基金明星許春茂多年交易記錄被調查

2010年08月07日 09:16
來源：中國經營報作者：李輝

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證監局“突襲”交易記錄（圖片來源：中國經營報）

又一則基金經理涉嫌內幕交易的消息在基金界蔓延！

據悉，光大保德信基金原基金經理，中歐基金擬任副總經理、投資總監許春茂正被監管部門調查，原因為其在光大保德信任職期間涉嫌內幕交易。

本報記者從光大保德信基金公司處證實，監管部門確曾對許春茂進行調查，并帶走了與其相關的幾年來的交易記錄，不過，目前調查尚無結論。

最近基金界頗不平靜，上至總經理級別的高管，下至一般基金投研人員，人員流動異常頻繁，引起業界憂慮，而且有關公司涉嫌銷售違規，高管內訌的消息也不時見諸報端。此時基金經理涉嫌內幕交易的消息出來，無疑又是一顆重磅炸彈。

作為曾經的明星基金經理，許春茂涉嫌內幕交易被調查的消息在業界迅速流傳，引發上海灘基金界的再度震動。這是事隔3年之后，上海基金界再度發現有基金經理涉嫌老鼠倉問題。

公開資料顯示，許春茂今年36歲，于2005年加入光大保德信，曾任光大保德信紅利基金基金經理助理，基金經理助之后擔任光大保德信投資總監。許春茂分別自2006年7月8日、2009年1月23日起至離任前執掌光大保德信旗下光大紅利及光大精選兩只基金。

此前，許春茂是光大保德信的明星基金經理，在業界口碑不錯，管理基金的業績也一度非常靠前，在2007年其管理的光大保德信紅利基金凈值增長率曾進入股票型基金前十名，一戰成名。

記者獲悉，中國證監會上海監管局是在今年5月份派人到光大保德信基金公司進行調查的，事情已經過去2個多月，尚未給出定論。在此期間，關于許春茂涉嫌內幕交易的消息已經在業內小范圍流傳，中歐基金人士也承認近期不斷聽到此類消息。

“證監局確實派人來調查過，不過并未具體說明調查原因，只是調出了一些資料，把許春茂過去幾年的交易記錄都拿走了。”光大保德信基金一位知情人士向記者承認，監管部門的確要求公司協助調查，但是他強調，“監管部門并未具體說明原因，而且目前為止也沒有給公司反饋，公司目前也不清楚這件事情具體情況，因此不能判斷他涉嫌內幕交易”

而據光大保德信基金副總經理、首席投資總監袁宏隆透露，許春茂是在2010年的3月份提出辭職的，并于4月中旬正式離職。“許春茂離職的時候我們也做過離職審計，并未發現問題。”離職之后的許春茂旋即奔赴中歐基金任職，他被任命為投資總監，擬任副總經理。

被調查早有征兆。記者獲悉，在許春茂提出辭職前，光大保德信基金就曾跟他談過話，對他提出過一些警告。“根據公司內部核查的規定，我們定期都會對基金經理的交易情況、電話錄音等進行核查，并會根據核查情況和基金經理進行談話”，該知情人士透露，在許春茂提出辭職前的一次公司內部核查中，發現了一些問題，并就此與他談話，“可能就是在這之后，他動了要走的心思”。據悉，光大保德信基金也把此次公司自查情況上報了監管部門，但是該人士認為，“這并不是證監會過來調查的原因”

中歐基金稱不知情

記者向上海證監局多位人士求證此事未果，基金監管部一位人士則表示對此不知情。光大保德信基金表示，一旦監管部門有任何反饋或結果出來，將及時告知公眾。

據悉，目前仍處于緘默期的許春茂并未正式參與中歐基金的投研工作，主要是在熟悉情況，并制定梳理一些新的投研制度等。自從2009年7月中歐基金原英國籍投資總監殷覓智離職轉投私募之后，中歐基金投資總監一職就一直空缺，直到今年5月才挖來許春茂。

記者從中歐基金人士處獲悉，監管部門目前尚未要求許春茂協助調查，也并未上門進行核查。“許春茂仍在公司正常上班，只是前幾天生病請假了，”中歐基金有關負責人強調，目前許春茂仍在緘默期，尚未實際參與工作投研工作，對于他在光大保德信基金公司的具體情況，公司并不了解。

8月5日晚間，許春茂接受某媒體采訪時，對于被調查矢口否認，并稱“此事純屬謠言”。8月6日下午，中歐基金人士告訴本報記者，他在公司看到了已經上班的許春茂。

值得注意的是，8月6日，中歐基金接連發布了兩則高管任命公告，二股東國都證券總經理唐步被任命為董事長，來自上投摩根基金公司的原銷售總監徐紅光被任命為副總經理，分管市場和銷售。而和徐紅光幾乎同時入職的許春茂(原擬任)的副總經理任命卻沒有宣布。

不過一位基金界人士表示，“內幕交易”這個概念很寬泛，涵蓋的內容也很多。廣義的內幕交易行為指，知悉證券交易內部信息的人員或非法獲取證券交易內部信息的人員在涉及證券的發行、交易或其他對證券交易價格有重大影響的信息未公開前，買入或賣出該證券內部人交易，或者泄露消息，建議他人買賣該證券的行為。

“如果僅僅是因為知道一些內幕消息而介入了某些股票，那他被查還是挺冤的。”一位基金經理說，這是基金界公開的秘密，90%的基金經理都難免涉獵。

記者了解到，許春茂涉嫌內幕交易令業內人士頗為意外，一位和他相識的基金經理告訴記者，“許春茂在業內口碑不錯，做事也比較謹慎，如果出這種事令人意外”

許春茂

1974年出生，英國蘭卡斯特大學金融學碩士。曾任北京華融資產管理有限公司高級投資經理，泰信基金管理有限公司基金經理助理、高級研究員。2005年加入光大保德信基金公司。曾任光大保德信基金投資總監、光大紅利、光大保德信均衡精選基金經理。2010年5月，加入中歐基金公司。

許春茂管理的光大保德信紅利基金在晨星2009年12月晨星評級(三年)中為三星基金，此前很長一段時間被晨星評為五星基金，其投資管理能力獲得業內廣泛認可。