華泰柏瑞基金陷入匿名信漩渦

2010年08月17日 09:46
來源：投資與理財 作者：葉輝

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深陷匿名信舉報事件漩渦的華泰柏瑞基金公司，8月5日給包括《投資與理財》記者在內的眾多媒體發函，就沸沸揚揚的“匿名信事件”作出正面回應。

華泰柏瑞有關人士稱，對于“以匿名信向其持有的各地媒體記者郵箱發送以達到在事實沒有核實之時就希望擴大影響的卑劣行徑，表示嚴正的譴責”。華泰柏瑞一直是合法合規經營，管理不存在相關的違法違規的問題，會以投資人利益為重，處理危機。

匿名信“萬言書”

7月31日，不少記者收到一封以“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾位離職員工”署名的匿名信?！叭f言書”言辭激烈，矛頭直指華泰柏瑞總經理陳國杰，信件內容包括“虛假編制類似會議、活動材料”和“干預基金經理操作、投資管理混亂”等。

一時間，華泰柏瑞被推向輿論的風口浪尖。

匿名信的長篇舉報內容中，關于華泰柏瑞總經理陳國杰“違法違規”的事件主要有兩件。

其中一件是“違法違規，擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金，賄賂中國銀行山東威海一名支行副行長”。事件源于該支行副行長推薦客戶在2009年購買華泰柏瑞行業領先基金1000萬元，但一個月后贖回時，該客戶虧損了200多萬元。該副行長就此與基金公司糾纏，2009年9月，華泰柏瑞以虛構的“舉辦活動”的名義，一次性將16.5萬元劃至威海某賬號。

對此，華泰柏瑞相關負責人對記者明確表示，“這完全是不實舉報”

匿名信還稱，華泰柏瑞在2010年5月17日起的量化先行基金發行期間，在基金銷售協議之外，變相給中行支付銷售獎勵，總金額達到200多萬元。上述做法違反了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，即“不得在基金銷售協議之外，支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵”的條款。

華泰柏瑞方面的解釋則是：“我們不會在銷售協議之外支付費用，但會支付一定營銷費用，作為渠道培訓、活動用費”

源于高層爭斗？

雖然匿名信署名“華泰柏瑞幾位離職員工”，不過多名新近離職的華泰柏瑞員工都對此撇清關系，并且對有人利用他們名義炒作相當不滿。

相對于“違規事件”的爆料，匿名信更多的篇幅更充斥著對陳國杰本人的攻擊。因此，業內人士懷疑，匿名信事件其實是華泰柏瑞基金公司辦公室內斗的結果。

目前基金圈內盛傳，此匿名信并非像署名的那樣是已經離職的員工所為，而可能是公司仍然在職的一位高管的手筆，因為匿名信對公司內幕細節如此清楚，這些信息遠非一般員工所能掌握。業界猜測，此人可能即將離開華泰柏瑞，至于匿名信是為了“做人事斗爭的最后一搏”，還是僅僅為了泄私憤，不得而知。

在該“萬言書”中，匿名人士兩次發出“強烈建議證監會、檢察院、中外股東、各位董事監事高度重視，安排專人對華泰柏瑞基金公司進行一次徹底的、全面的稽核檢查”的呼聲。

隨著事態的發展，有媒體報道，華泰柏瑞基金公司8月4日已經受到上海證監局現場調查。

投資人利益維護成焦點

匿名信中稱，華泰柏瑞內部管理極其混亂，沒有具體的經營管理層考核指標和考核辦法，沒有基金公司研究部門定期編制的月度、季度、年度投資策略報告，人員配置按私人意愿進行分配，可謂是劣跡斑斑。

盡管對是否賄賂銀行員工興趣不大，但“管理混亂”的說法讓不少基金持有人十分擔心。

而且，文中斥責“陳國杰長期直接或間接干預基金經理投資操作，是該公司長期投資失敗的根本原因?！辈⒎Q2010年5月辭職的公司投資總監梁豐在其干預下無法實現工作思路。

華泰柏瑞基金在給《投資與理財》的函件中稱，華泰柏瑞公司一直合法合規經營，管理不存在相關的違法違規的問題。從公司治理的角度而言，公司的治理是健全的，董事會、監事會和公司管理層分工協作，各司其職，公司董事會對總經理個人的權力可以做到有效地制衡。

當記者提及此次事件是否暴露出公司治理結構方面存在問題時，該人士強調，一般外方的職業經理人非常注重守法經營。

華泰柏瑞相關人士表示，謠言止于智者，評價一家基金公司，業績就是最有力的語言，這就好比評價一個人，不是看他說了什么，而是看他做了什么。他表示，“公司的業績，讓匿名信內容不攻自破”

記者了解到，雖然深處漩渦中心，但華泰柏瑞今年的業績表現并不差。在幾只股票型基金中，截至8月6日，華泰柏瑞成長和華泰柏瑞行業的虧損都不到5%，在同類基金排名中處于前1/4的位置；華泰柏瑞價值和華泰柏瑞盛世的虧損盡管在10%左右，也排在中游位置，遠超那些虧損超過20%的基金。

也許，基民并不關心華泰柏瑞基金的高層內斗，但無疑都非常關心自己持有的基金的業績。

風雨飄搖之中，華泰柏瑞基金也許只能用業績來留住人心。

基金公司近期事端不斷

最近一段時間，基金公司事端不斷。除了華泰柏瑞的“匿名信”事件，還曝出交銀基金總經理“辭職門”、中歐基金副總經理“內幕門”等事件。

交銀基金總經理“辭職門”

據媒體報道，交銀施羅德基金公司現任總經理莫泰山將在8月辭職，即將轉投私募重陽投資，出任CEO一職，而銷售總監沈斌也將一同前往。

早在兩三個月前，有關莫泰山要離開交銀施羅德的消息就已經廣為流傳。作為目前國內基金界為數不多的有著證監會背景的基金公司高管，雖然遞交了辭呈，但領導層一直不肯批復。

有消息人士認為，莫泰山不僅僅是離開那么簡單。在基金規模仍然不大的上海灘，莫泰山年輕但聲譽顯隆。他曾歷任中國證券監督管理委員會基金監管部處長。2008年正式就任職交銀施羅德基金管理有限公司總經理一職，并將交銀帶至一個高峰。

中歐基金副總經理“內幕門”

8月5日上午，中歐基金副總經理兼投資總監、原光大保德信投資總監許春茂被公安機關帶走，據稱已經調查完畢，唯待定論。

相關消息人士指出，事件的緣起，是因為上海證監局收到來自光大保德信內部的檢舉信。而光大保德信內部的矛盾問題，也受到圈內人士的廣泛關注。

今年3月，許春茂請辭光大保德信投資總監，旋即跳槽至中歐基金。其出走的原因受到業內人士的關注。有人認為是許沒有實權，因為在其之上，尚有一位臺灣籍“首席投資總監”

另一種說法是，內地一家營業部總經理因包養情婦，關系處理不當，終因情婦告狀而東窗事發。在相關部門的調查中，此老總將許春茂供了出來。

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