中國證監(jiān)會市場禁入決定書(涂強)

2010年09月06日 21:15
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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中國證監(jiān)會市場禁入決定書(涂強)

(2010)10號

當(dāng)事人：涂強，男，1969年12月出生，時任景順長城基金管理有限公司(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經(jīng)理。住址：廣東省深圳市福田區(qū)長城盛世家園。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對涂強違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，但不要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，涂強存在以下違法違規(guī)行為：

2006年9月18日涂強擔(dān)任景順長城景系列開放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強違法行為的發(fā)現(xiàn)時間2009年8月20日，涂強等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個股，涉及浦發(fā)銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。其中：

一、趙某賬戶

(一)贛粵高速：

2006年11月16日，趙某賬戶賣出4,280股。11月7日、17日，動力平衡基金共賣出2,000,000股。

(二)泰豪科技：

2006年12月1日，趙某賬戶買入3,300股，同日，動力平衡基金買入692,200股。

(三)濟南鋼鐵：

2007年2月2日，趙某賬戶賣出30,000股。1月29日、2月2日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。1月29日、動力平衡基金賣出264,068股。

(四)廣州友誼：

2007年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月19日，動力平衡基金買入97,730股。

2007年1月23日，趙某賬戶賣出10,000股。1月24日，動力平衡基金賣出97,730股。

(五)浦發(fā)銀行：

2007年2月2日，趙某賬戶賣出8,800股，同日，動力平衡基金賣出300,000股。

2007年10月19日，趙某賬戶買入10,000股。10月23日，動力平衡基金買入877,022股。

2008年1月15日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出365,974股。

2008年2月5日，趙某賬戶賣出10,000股。2月4日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。2月4日景動力平衡基金賣出246,130股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出10,000股，同日，動力平衡基金賣出2,110,000股，

2008年12月3日，趙某賬戶買入10,000股。11月25日，12月9日、11日，動力平衡基金共買入4,000股000股。

2009年2月26日，趙某賬戶賣出5,000股。2月25日、26日，動力平衡基金共賣出2,500,000股。

(六)海油工程：

2007年2月15日，趙某賬戶買入10,000股。2月14日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。2月14日景動力平衡基金買入400,000股。

2007年5月11日，趙某賬戶賣出10,000股。5月9日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。5月8日、9日景動力平衡基金共賣出150,000股。

(七)興業(yè)銀行：

2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月16日、17日，動力平衡基金共買入500,000股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日，14日，動力平衡基金共賣出1,158,000股。

2008年4月2日，趙某賬戶賣出5,000股。4月7日，動力平衡基金賣出201,400股。

(八)武鋼股份：

2007年7月25日，趙某賬戶買入50,000股。7月26日，動力平衡基金買入500,000股。

2007年12月26日，趙某賬戶賣出25,000股。12月24日、25日，動力平衡基金共賣出2,930,100股。

(九)中聯(lián)重科：

2007年9月28日，趙某賬戶買入4,000股。9月14日至27日，動力平衡基金共買入2,111,659股。

2008年1月15日，趙某賬戶賣出4,000股。1月16日，動力平衡基金賣出210,765股。

(十)金地集團：

2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入199,992股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日至17日，動力平衡基金共賣出1,077,924股。

(十一)神火股份：

2008年7月8日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入1,292,300股。

2008年10月24日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出230,764股。

2008年11月26日，趙某賬戶買入15,000股。11月27日，動力平衡基金買入1,100,000股。

2009年5月7日，趙某賬戶賣出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂強提交的操作計劃顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。4月22日、23日，5月13日涂動力平衡基金共賣出4,500,000股。

(十二)貴州茅臺：

2008年8月13日，趙某賬戶買入2,500股。8月14日，涂強為精選藍(lán)籌基金下單買入299,959股。

2009年7月21日，趙某賬戶賣出3,000股。7月6日至23日，動力平衡基金、鼎益基金累計賣出1,989,861股。

(十三)置信電氣：

2009年3月27日，趙某賬戶買入10,000股。3月11日至31日，動力平衡基金、鼎益基金累計買入6,388,942股。

(十四)華發(fā)股份：

2009年7月21日，趙某賬戶買入20,000股。7月16日、 23日，鼎益基金共買入1,824,296股。

二、王某賬戶

(一)神火股份：

2007年6月20日，王某賬戶買入20,000股。6月12日、13日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月13日，動力平衡基金買入100,000股。

2007年8月27日，王某賬戶賣出1,500股。8月17日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。8月14日至30日，動力平衡基金共賣出1,074,400股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月14日，動力平衡基金賣出110,000股。

(二)天音控股：

2008年4月24日，王某賬戶賣出18,000股。4月22日至24日，動力平衡基金共賣出2,244,457股。

(三)中興通訊：

2007年6月20日，王某賬戶買入10,000股。6月18日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月18日景動力平衡基金買入250,000股。6月20日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

(四)中信證券：

2007年8月21日，王某賬戶買入7,000股。8月21日，22日，動力平衡基金共買入1,349,916股。

2007年12月26日，王某賬戶賣出2,777股。12月25日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。12月24日，動力平衡基金賣出250,000股。

2008年2月5日，王某賬戶賣出3,000股，同日，動力平衡基金賣出265,000股，

2008年2月15日，王某賬戶買入3,500股。2月20日、21日，動力平衡基金共買入400,000股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出6,000股。3月12日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，新興成長基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

(五)寶鋼股份：

2007年10月19日，王某賬戶買入14,000股。8月31日至10月23日，動力平衡基金共買入18,940,527股。

2007年12月26日，王某賬戶賣出4,000股。12月3日至25日，動力平衡基金共賣出6,000股000股。

2008年1月15日，王某賬戶賣出10,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

(六)國藥股份：

2007年10月29日，王某賬戶買入14,000股。9月20日至11月8日，動力平衡基金共買入2,690,944股。

2007年11月21日，王某賬戶賣出14,000股。11月22日至28日，動力平衡基金共賣出957,696股。

(七)云南銅業(yè)：

2007年12月5日，王某賬戶買入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日，動力平衡基金共買入4,229,801股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月13日，14日，動力平衡基金共賣出909,801股。

(八)金地集團：

2007年12月19日，王某賬戶買入10,000股。12月12日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。12月17日，動力平衡基金買入356,700股。

2008年1月15日，王某賬戶賣出5,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

2008年2月5日，王某賬戶賣出5,000股。2月4日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

2008年6月6日，王某賬戶買入10,000股。6月6日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

2008年6月13日，王某賬戶買入10,000股。6月12日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

2009年7月21日，王某賬戶買入7,500股。7月20日、21日，23日，鼎益基金共買入3,999,906股。

(九)哈空調(diào)：

2008年2月15日，王某賬戶買入12,900股，同日，動力平衡基金買入1,235,950股。

2008年6月26日，王某賬戶買入8,500股。6月25日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。

2008年11月18日，王某賬戶賣出15,000股，同日，動力平衡基金賣出1,000股000股，

2008年12月15日，王某賬戶賣出20,000股。12月15日，16日，動力平衡基金共賣出2,052,042股。

(十)廣州友誼：

2009年8月18日，王某賬戶買入20,000股。8月17日，鼎益基金買入500,000股。

(十一)合肥百貨：

2009年7月21日，王某賬戶賣出13,000股。7月24日，動力平衡基金賣出2,778,703股。

(十二)瀘州老窖：

2008年12月17日，王某賬戶買入15,000股。11月14日至12月29日，動力平衡基金共買入5,154,718股。

(十三)置信電氣：

2009年2月6日，王某賬戶買入10,000股。3月27日，王某賬戶再次買入10,000股。2009年1月12日至5月13日，動力平衡基金、鼎益基金累計買入13,846,661股。

(十四)海油工程：

2009年4月2日，王某賬戶買入30,000股。4月1日、2日，動力平衡基金共買入1,999,932股。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是該兩個賬戶股票交易獲利的受益人。涂強利用任職優(yōu)勢獲取了景順長城旗下多支基金投資股票的未公開信息，操控趙某、王某賬戶的先于或與涂強管理的基金及其他有關(guān)基金同步買賣相同股票。

以上事實，有景順長城提供的相關(guān)情況說明，景順長城會議記錄，當(dāng)事人詢問筆錄，相關(guān)基金和趙某、王某賬戶股票交易記錄，趙某、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時，還違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我會已對涂強作出了行政處罰決定。同時，鑒于其違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條的規(guī)定，我會決定：認(rèn)定涂強為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議；也可以在收到本決定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　 中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一○年七月二十九日

[責(zé)任編輯：xinmiao]

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