中國證監(jiān)會市場禁入決定書(劉海)

2010年09月06日 21:16
來源：證監(jiān)會網站

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中國證監(jiān)會市場禁入決定書(劉海)

(2010)11號

當事人：劉海，男，1978年7月出生，時任長城基金管理有限公司(以下簡稱長城基金)長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經理。住址：廣東省深圳市福田區(qū)僑香路嘉園。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我會對劉海違法違規(guī)一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯，也不要求舉行聽證會。本案現已調查、審理終結。

經查明，劉海存在以下違法違規(guī)行為：

2008年8月27日劉海擔任長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金(以下簡稱債券基金)的基金經理起至劉海違法行為的發(fā)現時間2009年8月21日，劉海通過電話下單等方式，操作妻子黃某于國泰君安證券深圳蔡屋圍金華街營業(yè)部開立的同名證券賬戶從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股，涉及鞍鋼股份等3支股票，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。其中：

一、鞍鋼股份：

2009年1月15日，黃某賬戶買入40,000股。1月22日，債券基金買入該股，至2月5日共買入140,000股。

二、海通證券：

2009年1月15日，黃某賬戶買入85,500股，同日，債券基金買入40,000股。

三、東百集團：

2009年1月20日，黃某賬戶買入97,700股。1月19日，債券基金買入該股，至2月18日共買入603,400股。

調查發(fā)現，劉海、黃某夫婦提供了黃某賬戶的交易資金，是該賬戶交易股票獲利的直接受益人。劉海利用任職優(yōu)勢先于其管理的債券基金，直接為黃某賬戶買賣相同股票。案發(fā)后，劉海配合了我會調查工作。

以上事實，有長城基金提供的相關情況說明，當事人詢問筆錄，債券基金和黃某賬戶股票交易記錄等證據在案證明，足以認定。

上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關基金從業(yè)人員不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定，構成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時，還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據上述違法違規(guī)行為及當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條，我會已對劉海作出了行政處罰決定。同時，鑒于其違法違規(guī)行為性質惡劣，情節(jié)嚴重，依據《證券法》第二百三十三條，《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條的規(guī)定，我會決定：認定劉海為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，3年內不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

當事人如對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議；也可以在收到本決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一○年七月二十九日