基金經理老鼠倉首被移送公安涂強終身禁入刑拘韓剛

2010年09月07日 00:34
來源：新快報作者：強燕

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劉海

韓剛

涂強

基金經理老鼠倉首被移送公安

新快報訊 (記者強燕) 昨日下午中國證監會在媒體見面會上通報了對三名涉嫌“老鼠倉”的基金經理違法違規處理結果，其中長城基金的原基金經理韓剛已被移送公安機關追究刑事責任；景順長城基金的原基金經理涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場；長城基金的原基金經理劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰3年禁入市場。

利用任職優勢為個人獲利

所謂“老鼠倉”是指基金公司的工作人員，利用其職務之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉嫁風險。證監會表示，這三人均因涉嫌利用非公開信息買賣股票被調查。

去年8月深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，涂強、韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。去年9月16日，深圳證監局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。同月，三人辭去基金經理之職。

證監會昨日通報的情況顯示，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

“老鼠倉”規定為犯罪行為

中國證監會有關部門負責人表示，景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強，長城基金管理有限公司原基金經理劉海、韓剛違法違規案調查、審理完畢，證監會依法對涂強、劉海作出行政處罰并實施市場禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任。

此前，基金界也爆出三起“老鼠倉”案件，主角分別為原上投摩根基金經理唐健、原上投摩根基南方基金經理王黎敏、原融通基金經理張野，三人均被實施行政處罰，包括市場禁入、罰款以及沒收非法所得。不過，2009年2月通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，首次將“老鼠倉”規定為犯罪行為。

該條例顯示，“老鼠倉”情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。如果韓剛違規行為屬實，將可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經理。

市場呼吁基金公司或要擔責

目前監管部門對“老鼠倉”是按個人行為追究，但有市場人士呼吁同時也要追究基金公司的責任，以從根本上杜絕“老鼠倉”現象。而基金界也不乏覺得“委屈者”，近幾年大批資深的公募基金經理轉投私募，與公募監管日益嚴格不無關系。

目前監管部門對“老鼠倉”是按個人行為追究，但有市場人士呼吁同時也要追究基金公司的責任，以從根本上杜絕“老鼠倉”現象。其實近年來，基金公司對投研人員和基金經理的監管都已經較為規范，比如對座機進行監聽，交易時間上繳手機、實時監控MSN等，但還屢屢爆出“老鼠倉”是有市場人士認為，這主要是基金公司執行措施不力，未能獎懲分明。而如果基金公司也要承擔責任，將會令公司內控更加到位。

不過，也有業內人士認為，“堵”不如“疏”。按現在的規定，基金經理、投研人員都不能參與股票投資，基金經理也不得從事股指期貨交易，除了買基金、買房，基金經理的個人財富幾乎沒有其他投資渠道。而在海外，包括基金經理等從業人員是可以買賣股票的，只要及時報備且不涉及內幕交易即可。而由于投資股市這一通道一直未能打開，公募基金的激勵制度又跟不上，近幾年大批資深公募基金經理轉投私募。