基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)首被移送公安 涂強(qiáng)終身禁入刑拘韓剛

2010年09月07日 00:34
來(lái)源：新快報(bào) 作者：強(qiáng)燕

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劉海

韓剛

涂強(qiáng)

基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)首被移送公安

新快報(bào)訊 (記者 強(qiáng)燕) 昨日下午中國(guó)證監(jiān)會(huì)在媒體見(jiàn)面會(huì)上通報(bào)了對(duì)三名涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金經(jīng)理違法違規(guī)處理結(jié)果，其中長(zhǎng)城基金的原基金經(jīng)理韓剛已被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；景順長(zhǎng)城基金的原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得外，另罰款200萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)；長(zhǎng)城基金的原基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得外罰款50萬(wàn)元，并罰3年禁入市場(chǎng)。

利用任職優(yōu)勢(shì)為個(gè)人獲利

所謂“老鼠倉(cāng)”是指基金公司的工作人員，利用其職務(wù)之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)表示，這三人均因涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票被調(diào)查。

去年8月深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)、韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。去年9月16日，深圳證監(jiān)局決定對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。同月，三人辭去基金經(jīng)理之職。

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)的情況顯示，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開(kāi)立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬(wàn)多元。

“老鼠倉(cāng)”規(guī)定為犯罪行為

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)涂強(qiáng)、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

此前，基金界也爆出三起“老鼠倉(cāng)”案件，主角分別為原上投摩根基金經(jīng)理唐健、原上投摩根基南方基金經(jīng)理王黎敏、原融通基金經(jīng)理張野，三人均被實(shí)施行政處罰，包括市場(chǎng)禁入、罰款以及沒(méi)收非法所得。不過(guò)，2009年2月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》，首次將“老鼠倉(cāng)”規(guī)定為犯罪行為。

該條例顯示，“老鼠倉(cāng)”情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。如果韓剛違規(guī)行為屬實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)“老鼠倉(cāng)”經(jīng)理。

市場(chǎng)呼吁基金公司或要擔(dān)責(zé)

目前監(jiān)管部門對(duì)“老鼠倉(cāng)”是按個(gè)人行為追究，但有市場(chǎng)人士呼吁同時(shí)也要追究基金公司的責(zé)任，以從根本上杜絕“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)象。而基金界也不乏覺(jué)得“委屈者”，近幾年大批資深的公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投私募，與公募監(jiān)管日益嚴(yán)格不無(wú)關(guān)系。

目前監(jiān)管部門對(duì)“老鼠倉(cāng)”是按個(gè)人行為追究，但有市場(chǎng)人士呼吁同時(shí)也要追究基金公司的責(zé)任，以從根本上杜絕“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)象。其實(shí)近年來(lái)，基金公司對(duì)投研人員和基金經(jīng)理的監(jiān)管都已經(jīng)較為規(guī)范，比如對(duì)座機(jī)進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)，交易時(shí)間上繳手機(jī)、實(shí)時(shí)監(jiān)控MSN等，但還屢屢爆出“老鼠倉(cāng)”是有市場(chǎng)人士認(rèn)為，這主要是基金公司執(zhí)行措施不力，未能獎(jiǎng)懲分明。而如果基金公司也要承擔(dān)責(zé)任，將會(huì)令公司內(nèi)控更加到位。

不過(guò)，也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“堵”不如“疏”。按現(xiàn)在的規(guī)定，基金經(jīng)理、投研人員都不能參與股票投資，基金經(jīng)理也不得從事股指期貨交易，除了買基金、買房，基金經(jīng)理的個(gè)人財(cái)富幾乎沒(méi)有其他投資渠道。而在海外，包括基金經(jīng)理等從業(yè)人員是可以買賣股票的，只要及時(shí)報(bào)備且不涉及內(nèi)幕交易即可。而由于投資股市這一通道一直未能打開(kāi)，公募基金的激勵(lì)制度又跟不上，近幾年大批資深公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投私募。

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