基金經理老鼠倉案首次被移送公安機關

2010年09月07日 01:29
來源：中國證券報－中證網

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本報記者申屠青南

中國證監會有關部門負責人6日表示，景順長城基金公司原基金經理涂強以及長城基金公司原基金經理劉海、韓剛違法違規案調查、審理完畢，證監會依法對涂強、劉海作出行政處罰并實施市場禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任。

這位負責人介紹，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，情節嚴重。

上述負責人表示，證監會決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得379464.40元，處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得134683.57元，處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。(下轉A02版)

(上接A01版)同時，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并將在刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

他表示，上述案件是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監會查處的又一批基金經理違法違規案件。同時，韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。

這位負責人提醒基金經理及廣大從業人員，《刑法修正案(七)》對禁止相關從業人員利用職務便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規定。廣大從業人員一定要依法從業，嚴格自律。同時，基金公司和其他證券經營機構要進一步加強內控管理，采取有效措施杜絕違規交易行為的發生。

今后，證監會將繼續加強監管，進一步加大執法力度，一旦發現違法違規行為，將嚴肅查處，堅決打擊，切實維護證券市場秩序，保護投資者合法權益。