基金經理老鼠倉案首次被移送公安

2010年09月07日 07:10
來源：證券時報作者：鄭曉波

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本報訊證監會昨日通報了涂強、劉海、韓剛三名基金經理違法違規案處理情況。根據相關法律法規，證監會決定對涂強、劉海作出行政處罰并實施市場禁入，韓剛則被移送公安機關追究刑事責任。

據介紹，2009年9月，中國證監會對涂強、劉海、韓剛三名基金經理違法違規案立案稽查。經調查審理查明：

景順長城原基金經理涂強，自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用職務優勢，控制其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利37.95萬元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易的獲利人。

長城基金原基金經理劉海，自2008年8月27日兼任長城穩健增利債券基金經理至其違法行為被發現期間，利用職務優勢，操作其妻黃某開立的賬戶從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買入、賣出相同個股，涉及鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利13.47萬元。

長城基金原基金經理韓剛，自2009年1月6日任長城久富基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，情節嚴重。

證監會認定，涂強、劉海的上述行為，違反了《證券投資基金法》、《證券法》的有關規定。根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得37.95萬元，處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施。

決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得13.47萬元，處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。

同時，根據《刑法修正案(七)》，韓剛的上述行為涉嫌違反《刑法修有關規定，達到追訴標準。證監會已將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并待刑事處罰后再作出取消其從業資格及市場禁入的決定。

對于上述案件中唯有韓剛被追究刑事責任，證監會有關負責人表示，主要是考慮違法所得。《刑法修正案(七)》自去年2月28日公布實施后，首次將內幕交易規定為犯罪行為，該罪名也就有了追溯時間和標準。在《刑法修正案(七)》公布后，涂強有8次內幕交易，劉海沒有，韓剛則有14次并獲27.7萬元違法所得。韓剛的違法所得達到了《刑法修正案(七)》的追溯標準，并且韓剛案證據也比較充分，所以決定移交公安機關。