證監(jiān)會(huì)通報(bào)老鼠倉(cāng)案處罰結(jié)果 基金經(jīng)理首次被追究刑責(zé)

2010年09月07日 07:50
來(lái)源：新京報(bào) 作者：吳敏

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本報(bào)訊 (記者吳敏)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了一起老鼠倉(cāng)案處理結(jié)果。涉及景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理，其中一人被移送公安機(jī)關(guān)。

在具體處理結(jié)果中，涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得外，另罰款兩百萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得外罰款五十萬(wàn)元，并罰三年禁入市場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。韓剛也是基金行業(yè)第一例被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人指出，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬(wàn)多元。

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保本基金指引擬放寬擔(dān)保要求

本報(bào)訊 (記者吳敏)證監(jiān)會(huì)昨日下午指出，關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見開始向社會(huì)征求意見。在征求意見稿中證監(jiān)會(huì)稱，基金公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任本保本基金的擔(dān)保人，這意味著困擾保本基金的擔(dān)保機(jī)構(gòu)問(wèn)題或得到解決。此外，意見還允許保本基金投資股指期貨。

在此次保本基金的指導(dǎo)意見中，明確保本基金投資于固定收益產(chǎn)品比例不低于基金資金凈值的70%。

目前全市場(chǎng)保本基金在運(yùn)作的只有5只，發(fā)展甚至不如后起的ETF等產(chǎn)品。一家基金公司的營(yíng)銷負(fù)責(zé)人指出，保本基金之所以在7年來(lái)沒(méi)有得到很好的發(fā)展，一是國(guó)內(nèi)可以采用的保本策略有限，二則因?yàn)閾?dān)保機(jī)構(gòu)的要求過(guò)于嚴(yán)格。在擔(dān)保人上，目前5只保本基金選擇的擔(dān)保人包括北京首創(chuàng)，中投信擔(dān)保，中國(guó)投資擔(dān)保以及首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)。

前述人士指出，以前保本基金的擔(dān)保機(jī)構(gòu)有嚴(yán)格的凈資產(chǎn)要求，且由于適合的擔(dān)保機(jī)構(gòu)較少，基本上處于擔(dān)保公司挑基金的局面。新的保本基金指導(dǎo)意見亦要求擔(dān)保公司對(duì)外擔(dān)保不超過(guò)其凈資產(chǎn)的25倍，但同時(shí)也規(guī)定基金公司可擔(dān)任本保本基金的擔(dān)保人。

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