證監會通報老鼠倉案處罰結果基金經理首次被追究刑責

2010年09月07日 07:50
來源：新京報作者：吳敏

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本報訊 (記者吳敏)證監會昨日通報了一起老鼠倉案處理結果。涉及景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海和韓剛三名基金經理，其中一人被移送公安機關。

在具體處理結果中，涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場。證監會已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任。韓剛也是基金行業第一例被追究刑責的基金經理。

證監會負責人指出，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

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