基金老鼠倉首次被追究刑責

2010年09月07日 07:58
來源：信息時報作者：葉靜

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原景順長城基金經理涂強，曾任職于長城證券有限責任公司，歷任投資部投資經理、資產管理部投資經理、資產管理部副總經理。2005年3月加入景順長城基金公司，現任景順長城景系列基金基金經理。

原長城基金經理韓剛，1974年出生，經濟學碩士。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。 2009年1月6日至2009年9月22日擔任長城久富基金基金經理。

原長城基金經理劉海，1978年生，經濟學學士。2005年6月進入長城基金管理有限公司，2006年3月9日至2009年9月22日任“長城貨幣市場證券投資基金”基金助理。2008年8月27日到2009年9月22日擔任長城穩健增利基金的基金經理。

信息時報訊 (記者葉靜) 昨日證監會通報了涂強、劉海和韓剛3名基金經理違法違規處理情況。涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰3年禁入市場。證監會已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任，這也是基金業首起追究刑事責任的老鼠倉案件。

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去年8月份，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理進行了突擊檢查。據基金公司內部人士透露，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌老鼠倉。

據證監會有關部門負責人昨日介紹，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

證監會有關部門負責人表示，證監會決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得379464.40元，并處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得134683.57元，并處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。同時，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并待將刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

成刑事追究首例

雖然韓剛等人的老鼠倉并不是基金行業的首例，但是卻是首個因老鼠倉被刑事追究的。去年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經理的“老鼠倉并行為首次列入《刑法修正