基金老鼠倉首次被追刑責

2010年09月07日 09:09
來源：北京青年報作者：吳琳琳

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從“老鼠倉”獲利，長城基金原基金經理韓剛被移送公安機關———

本報訊繼唐建、王黎敏、張野之后，證監會又查處了一批基金經理違法違規案件。昨天，證監會通報了對三個“大碩鼠”的處罰情況，三位基金經理除被沒收違法所得、處以巨額罰款和取消基金從業資格之外，還被處以市場禁入。其中，從業老鼠倉”獲利最大的長城基金原基金經理韓剛被移送公安機關追究刑事責任。這也是“老鼠倉”首次被追究刑事責任。

2009年8月，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。9月16日，在案件基本事實清晰后，深圳證監局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。

經查，涂強自2006年9月18日擔任景順長城動力平衡基金基金經理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個股，涉及浦發銀行等23只股票。

劉海自2008年8月27日兼任長城穩健增利債券基金經理一職期間，操作其妻子黃某的賬戶先于其管理的基金買賣相同個股，涉及鞍鋼等三只股票。

韓剛自2009年1月6日擔任長城久富證券投資基金經理一職期間，與他人共同操作其親屬開立的賬戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股。

最終，證監會決定，沒收景順長城原基金經理涂強違法所得37.95萬元，處以200萬元罰款，并終身市場禁入；沒收長城基金原基金經理劉海違法所得13.47萬元，處以50萬元罰款，并3年市場禁入；長城基金原基金經理韓剛則因為獲利較大，情節嚴重，移送公安機關追究刑事責任，并在刑事處罰后再做出取消從業資格及市場禁入的決定。

近年來，多名基金經理因“老鼠倉”行為被查處，并被監管部門處以沒收非法所得、罰款和市場禁入等。去年2月通過的《刑法修正案》，將基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法修正如果韓剛違規行為坐實，將可能成為進入《刑法修程序的第一個“老鼠倉”經理因“

公開資料顯示，涂強曾任職于長城證券，歷任投資部投資經理、資產管理部投資經理、資產管理部副總經理，2005年3月加入景順長城基金公司。2009年3月17日至2009年9月19日任景順長城鼎益基金基金經理。

劉海曾就職于深發展總行。2005年6月進入長城基金，2008年8月27日到2009年9月22日任長城穩健增利基金基金經理，2006年3月9日至2009年9月22日任長城貨幣基金基金經理。

韓剛曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理公司，歷任研究員、長城久恒基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。2009年1月6日至2009年9月22日任長城久富基金基金經理。