證監會對基金碩鼠動刀律師稱基民可申請索賠

2010年09月07日 09:59
來源：揚子晚報作者：薛蓓　馬燕

0人參與0條評論

證監會對基金碩鼠動刀(圖片來源：揚子晚報)

1人被移送公安，另2人被罰款并市場禁入

律師說：罰得還不夠重，應該罰到他破產

薛蓓馬燕

處罰基金“老鼠倉”有可能將出“涉刑”第一人——昨天下午，證監會在媒體見面會上通報，涉嫌違法基金經理韓剛已被移送公安機關追究刑事責任。同時記者也在證監會網站查到，另兩名基金經理涂強和劉海被取消從業資格、沒收違法所得，并分別被罰款200萬元、終身禁入市場和罰款50萬元，三年禁入市場。壹財經維權律師昨評價說：罰得還不夠重，并提醒基民可集體索賠。

捉“鼠”新聞：

2人被罰款并市場禁入，1人被送公安機關

各界聲音：

9成網友認為對“老鼠倉”罰得太輕

拿著基民錢還“歪門邪道”，該罰該罰！

昨晚新浪網上一項調查顯示，9成網友認為對“老鼠倉”罰得太輕。記者昨天就此采訪了一些南京基民。資深基民、養基成就千萬身家的基民“葛千萬”一聽到此消息，就表示“大快人心”，他說：“老鼠倉是我們這些基民最痛恨的，但是要發現還比較難，這次處罰出來后，應該有震懾作用。”葛老先生表示，他自己沒有買過這幾個老鼠倉涉及到的基金公司品種，但老鼠倉是關系到職業道德這一基金經理起碼的準則，所以他很支持這次的處理。“不管股市怎么樣，基金管理費是旱澇保收的，基金經理聽說有的年收入上百萬。”他認為，拿了基民的錢，再搞這些“歪門邪道”，就該得到相應處罰。這次處理出來之后，他認為也是會鼓舞基民的，他說：在這些對基民來說的利好增多后，會繼續堅持長期的基金投資。

“老鼠倉”既是一個人的錯，也是行業問題

“預料中的事情，常在河邊走，沒有不濕鞋。”昨天，一家基金公司負責渠道營銷的人士聽聞此事后如是說。他介紹，“老鼠倉”行為在中國股市根本不稀奇。“每天拿著幾億、幾十億的資金，怎么可能不動心？稍不留神就會出雜念。

同時，他還介紹，像上述處罰，都是查實了基金經理操作了親屬或朋友的賬戶。而在實際生活中，即便不操作賬戶，基金經理也少不了在酒桌等社交場合被人問及，“哪只股票比較好？”上述人士說，“這些親朋好友眼中的‘金領’，礙于面子總不好意思說不知道吧？”他認為，基金經理涉嫌“老鼠倉”，既是他一個人的錯，也是整個行業的問題——違法違規的處罰成本太小了。他介紹，實際上，從去年開始，基金公司已加大了對基金經理的監督力度，比如裝攝像頭，監控MSN談話記錄。

律師說：這次罰得還不夠重，基民可以索賠了

壹財經維權律師、涂勇律師事務所主任涂勇介紹，2009年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案》，首次將基金經理的“老鼠倉”行為列入《刑法修正如果此次韓剛行為坐實，極有可能成為內地第一個因“老鼠倉”而被追究刑責的基金經理。

“有‘涉刑’案例出現，就會有示范作用，讓想鋌而走險者想想犯罪成本。”涂勇介紹，從犯罪學上講，想犯罪的人一般都會衡量一下犯罪“值不值”，如果處罰嚴重，則威懾作用會加大。

而從此次3基金經理總體受罰，以及此前3例“老鼠倉”的處罰結果來看，涂勇認為還是“不夠重”。“遠的不說，就拿跟香港比，只要是有‘老鼠倉’行為，肯定要坐牢的。”涂勇介紹，境外對“老鼠倉”的處內幕交易”的力度要比內地嚴重得多，“罰款也會罰到你沒錢破產。

涂勇個人認為，眼下的證券市場已經到了非整治不可的地步。“但凡有個股票出利好消息，之前都有五六個交易日的狂漲，是誰知道了消息？太不正常了。”他還提醒基民，一旦證監會下發了處罰書，基民就可以進行索賠，而索賠的標準可參照國際慣例：基金虧損部分，減去市場正常虧損幅度后的額度。比如某基金凈值1元時，大盤3000點。當大盤跌10%，基金正常應是9毛。“如果這時凈值是6毛，差額的3毛基民就可以索賠。” 薛蓓　馬燕