證監(jiān)會昨通報3名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況

2010年09月07日 10:00
來源：上海青年報 作者：王琛琛

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王琛琛

距離被“曝光”一年之后，3只基金業(yè)的“碩鼠”終于嘗到了苦果。昨日，證監(jiān)會通報了涂強、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，長城基金原基金經(jīng)理韓剛已被依法移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，如果其違規(guī)行為坐實，將可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經(jīng)理違

景順長城基金公司原基金經(jīng)理涂強，長城基金公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時的調(diào)查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月16日，深圳證監(jiān)局對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。

昨日，這個曾經(jīng)在2009年下半年轟動一時的深圳兩家基金公司“老鼠倉”事件終于塵埃落定。證監(jiān)會通報了涂強、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。

其中，長城基金原基金經(jīng)理韓剛因為獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重，已經(jīng)被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，并在刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。而且，韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。此外，景順長城原基金經(jīng)理涂強被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得37.95萬元外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金原基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得13.47萬元外，罰款50萬元，并罰三年禁入市場。

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證監(jiān)會：繼續(xù)打擊違法違規(guī)

昨日，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《刑法修正案(七)》對禁止相關(guān)從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時，基金公司和其他證券經(jīng)營機構(gòu)要進一步加強內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

今后，證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管，進一步加大執(zhí)法力度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處，堅決打擊，切實維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

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