證監會昨通報3名基金經理違法違規處理情況

2010年09月07日 10:00
來源：上海青年報作者：王琛琛

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王琛琛

距離被“曝光”一年之后，3只基金業的“碩鼠”終于嘗到了苦果。昨日，證監會通報了涂強、劉海和韓剛三名基金經理違法違規處理情況。其中，長城基金原基金經理韓剛已被依法移送公安機關追究刑事責任，如果其違規行為坐實，將可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經理違

景順長城基金公司原基金經理涂強，長城基金公司原基金經理劉海、韓剛違法違規案是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監會查處的又一批基金經理違法違規案件。

2009年8月，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。據基金公司內部人士透露，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月16日，深圳證監局對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。

昨日，這個曾經在2009年下半年轟動一時的深圳兩家基金公司“老鼠倉”事件終于塵埃落定。證監會通報了涂強、劉海和韓剛三名基金經理違法違規處理情況。

其中，長城基金原基金經理韓剛因為獲利較大，情節嚴重，已經被移送公安機關追究刑事責任，并在刑事處罰后再做出取消從業資格及市場禁入的決定。而且，韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。此外，景順長城原基金經理涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得37.95萬元外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金原基金經理劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得13.47萬元外，罰款50萬元，并罰三年禁入市場。

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證監會：繼續打擊違法違規

昨日，中國證監會有關部門負責人提醒基金經理及廣大從業人員，《刑法修正案(七)》對禁止相關從業人員利用職務便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規定。廣大從業人員一定要依法從業，嚴格自律。同時，基金公司和其他證券經營機構要進一步加強內控管理，采取有效措施杜絕違規交易行為的發生。

今后，證監會將繼續加強監管，進一步加大執法力度，一旦發現違法違規行為，將嚴肅查處，堅決打擊，切實維護證券市場秩序，保護投資者合法權益。