證監會通報老鼠倉案結果老鼠倉基金經理首被刑拘

2010年09月07日 10:43
來源：新聞晨報作者：李銳

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晨報記者李銳

喊了多年的“老鼠倉”監管風暴，這一次看來是下了重手治理。昨日下午，證監會舉行媒體見面會，通報了之前涉嫌“老鼠倉”的三名基金經理的處理結果，而最令市場關注的是，其中一名基金經理因為涉嫌“老鼠倉”而被刑拘。資料顯示，這是有史以來第一次基金經理因涉嫌“老鼠倉”而被追究刑事責任。

第一次被追究刑責

就在通報會上，證監會通報了涂強、劉海和韓剛三名基金經理違法違規處理情況。其中，涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場。此外，最引人關注的是，證監會已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任，而這是有史以來第一次。

就在此前，證監會曾就“老鼠倉事件”開出罰單，但均沒有追究刑事責任。其中，在融通基金張野涉嫌“老鼠倉事案件中，最終的處罰結果是，證監會決定取消張野的基金從業資格，沒收其違法所得229.479萬元，并處以400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。而在2008年4月21日，證監會開出基金“老鼠倉事處罰第一單：唐建、王黎敏被取消基金從業資格，分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得，并各處以50萬元罰款。

由此來看，管理層正在加大打擊“老鼠倉”力度，而在第三單處罰中實施刑拘并追究刑事責任就是最好的證明，相信這對進一步管好公募基金也會起到威懾作用。

涉嫌基金掌門早已更換

資料顯示，就在事發前，上述三名基金經理分別任職景順長城、長城兩家基金公司。其中，涂強任職于景順長城基金公司，于2009年3月17日到2009年9月19日，擔任景順長城鼎益基金經理；韓剛任職于長城基金，2009年1月6日到2009年9月22日擔任長城久富基金經理；劉海任職于長城基金，2008年8月27日到2009年9月22日擔任長城穩健增利基金經理。

而就在2009年8月份，深圳證監局在對轄區基金公司例行檢查時，發現上述三名基金經理，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，有關部門立即依法進行查處。與此同時，上述三名基金經理也迅速被所在公司更換。就在2009年9月22日，長城基金發布公告，稱聘任楊建華先生為長城久富基金經理，聘任王定元先生為長城貨幣和長城穩健增利的基金經理，而涉嫌“老鼠倉”的韓剛、劉海均因“個人原因”不再任職。同樣，景順長城也發布了類似基金經理變動公告。

昨晚，針對“老鼠倉”處罰結果，記者第一時間聯系當事公司。其中，長城基金相關負責人的電話一直無人接聽。

新聞鏈接

融通基金張野“老鼠倉”事件：證監會認定，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經理期間,利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的 “周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個人從中獲取好處。

唐建、王黎敏事件：唐建在2006年3月間利用其擔任上投摩根基金管理有限公司研究員、基金經理助理等職務，在建議基金買入“新疆眾和”股票過程中，使用自己控制的證券賬戶先于基金買入“新疆眾和”股票過該股票股價不斷上升之際，又陸續賣出該股票。而王黎敏在2006年8月至2007年3月間，使用自己控制的證券賬戶先買賣自己所管理基金重倉持有的 “太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票過非法獲利150萬元。

“老鼠倉”：是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用個人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利，當然，最后虧損的是公家資金。老鼠倉就是一種財富轉移的方式，是券商中某些人花公家資金為私人資金的一種方式，本質上與貪污、盜竊沒有區別。