基金經(jīng)理“老鼠倉”首追刑責(zé)

2010年09月07日 16:05
來源：北京晚報 作者：邵澤慧

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兩人被市場禁入 一人被刑拘 九成網(wǎng)友不再信任“老鼠倉”基金公司

本報訊(記者邵澤慧)基金界的“碩鼠”最終為自己的行為付出了代價。昨日，證監(jiān)會通報了涂強、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，韓剛已被依法移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。他可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經(jīng)理違而基金公司的“老鼠倉”事件也徹底砸了基金公司自己的“招牌”

非法獲利幾十萬

去年，深圳基金行業(yè)掀起了一場“捕鼠風(fēng)暴”。景順長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強，長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛在這場風(fēng)暴中被抓了“現(xiàn)形”。據(jù)證監(jiān)會負(fù)責(zé)人介紹，涂強自2006年9月18日擔(dān)任動力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

兩人被禁入 一人被刑拘

他們的行為俗稱“老鼠倉”，即莊家用公有資金拉升股價之前，先用自己個人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人或者關(guān)系倉位率先賣出獲利的行為。昨日，證監(jiān)會宣布決定取消涂強的基金從業(yè)資格，沒收違法所得379464.40元，并處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒收違法所得134683.57元，并處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。

同時，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，并待將刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。韓剛案是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的案例。據(jù)悉，2009年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》第如果韓剛違規(guī)行為鑿實，將成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經(jīng)理的“

不再信“老鼠倉”基金公司

基金行業(yè)近年來“老鼠倉”丑聞不斷，以上三人也是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。昨日新浪網(wǎng)做的一項調(diào)查顯示，91%的網(wǎng)民認(rèn)為基金公司不斷出現(xiàn)老鼠倉是因為懲罰成本太低，另有93%的網(wǎng)友表示，不會再信任被查出老鼠倉的基金公司。證監(jiān)會則表示，將會繼續(xù)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。

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