痛打基金“老鼠倉”

2010年09月07日 16:51
來源：現代快報作者：馬婧妤張歡

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長城基金原基金經理韓剛被移送公安機關追究刑責

證監會持續加大對證券市場違法違規行為的打擊力度，首次將“老鼠倉”基金經理移送司法機關。因涉嫌“老鼠倉”交易，景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛等三人被證監會查處，其處罰決定昨日正式對外公布。涂強、劉海二人沒收違法所得、進行不同程度罰款，并被施以市場禁入的處罰，韓剛被移送公安機關追究刑事責任，這也是我國證券市場首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。

2009年9月，證監會對三名基金經理違法違規案立案稽查，查證涂強、劉海、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶的方式從事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金買入、賣出相同個股，涂強、劉海分別為所操控賬戶獲利37.94萬元、13.47萬元，韓剛獲利較大、情節嚴重。

證監會有關負責人昨日向媒體通報，決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得37.94萬元，并處以200萬元罰款，采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得13.47萬元，并處以50萬元罰款，采取3年市場禁入措施。根據《刑法修正案(七)》，韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規定的利用未公開信息交易罪，達到追訴標準，證監會已將其涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

由于涂強等三人從事“老鼠倉”交易的行為為個人行為，其所在的景順長城、長城基金等兩家基金公司并未發現存在違法違規行為，因此并未獲罰。

涂強等三人因“老鼠倉”被處罰是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監會查處的又一批基金經理違法違規案件。證監會有關部門負責人表示，今后證監會將繼續加強監管，進一步加大執法力度，一旦發現違法違規行為將嚴肅查處，堅決打擊，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益。

快報記者馬婧妤張歡