痛打基金“老鼠倉(cāng)”

2010年09月07日 16:51
來(lái)源：現(xiàn)代快報(bào) 作者：馬婧妤 張歡

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長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛被移送公安機(jī)關(guān)追究刑責(zé)

證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度，首次將“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理移送司法機(jī)關(guān)。因涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監(jiān)會(huì)查處，其處罰決定昨日正式對(duì)外公布。涂強(qiáng)、劉海二人沒(méi)收違法所得、進(jìn)行不同程度罰款，并被施以市場(chǎng)禁入的處罰，韓剛被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，這也是我國(guó)證券市場(chǎng)首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開(kāi)信息交易罪，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

2009年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)三名基金經(jīng)理違法違規(guī)案立案稽查，查證涂強(qiáng)、劉海、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶(hù)的方式從事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涂強(qiáng)、劉海分別為所操控賬戶(hù)獲利37.94萬(wàn)元、13.47萬(wàn)元，韓剛獲利較大、情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日向媒體通報(bào)，決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得37.94萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款，采取終身市場(chǎng)禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款，采取3年市場(chǎng)禁入措施。根據(jù)《刑法修正案(七)》，韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)已將其涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

由于涂強(qiáng)等三人從事“老鼠倉(cāng)”交易的行為為個(gè)人行為，其所在的景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金等兩家基金公司并未發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，因此并未獲罰。

涂強(qiáng)等三人因“老鼠倉(cāng)”被處罰是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

快報(bào)記者 馬婧妤 張歡

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