韓剛被追刑責震動基金業

2010年09月11日 02:13
來源：中國經營報作者：盧遠香

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時隔一年之后，景順長城、長城基金三位基金經理涉嫌老鼠倉的調查結果出爐。

9月6日，證監會通報，涂強和劉海被行政處罰，韓剛則成為首名被移送公安機關追究刑事責任的老鼠倉基金經理。這是繼唐建案、王黎敏案、張野案后，證監會查處的第二批基金經理違法違規案件。

刑法“滅鼠”

2009年8月21日，深圳證監局對其轄區內14家基金公司進行現場突擊檢查，結果發現原景順長城基金經理涂強、原長城基金基金經理韓剛和劉海涉嫌老鼠倉的違規行為。

劉海是三位基金經理違規情節較輕的一位，其違規時間為一年，涉及股票為3只。證監會調查發現，自2008年8月27日至2009年8月21日，劉海通過電話下單等方式，操作妻子黃某開立的同名證券賬戶從事股票交易，先于其管理的債券基金買入并賣出鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利134683.57元。

而涂強的違規行為歷時3年，涉及的違規股票達到23只。調查顯示，涂強在2006年9月18日至2009年8月20日期間，操控親屬趙某、王某開立的同名證券賬戶從事股票交易，非法獲利金額達到379464.40元。

證監會的官方網站詳細公布了劉海、涂強的違規細節，但沒有公布韓剛的違規事實。不過，根據證監會初步調查的證據，韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，涉及27萬元，情節嚴重。

根據違規情節的不同，等待三位基金經理的處罰結果也各有差異。其中劉海的處罰最輕，被沒收違法所得13.47萬元，處以3年市場禁入措施；涂強被沒收違法所得37.95萬元，并處以200萬元罰款，并被處以終身市場禁入。而韓剛則成為三人中唯一被移送公安機關追究刑事責任的，證監會將在刑事處罰后再做出取消從業資格及市場禁入的決定。

為什么上述三名基金經理有違規行為，只有長城基金原基金經理韓剛被追究了刑事責任呢？證監會相關部門負責人解釋，第一要看違法行為是否發生在《刑法修正案(七)》實施之后，第二要看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。他表示，調查顯示，韓剛的老鼠倉行為在《刑法修正案(七)》實施之后又發生了14次，而涂強為8次，劉海為零次，再考慮到涉案金額，于是僅對韓剛追究刑責。

2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》增加了證券交易中“老鼠倉”行為將被追究刑事責任一項。

嚴控基金經理

“8月底，長城基金通知韓剛回來上班。當天，公安機關到公司來將韓剛帶走了。”深圳一位今年剛離職的基金經理說。

《中國經營報》記者采訪發現，韓剛將被追究刑責的結果公布，超出了基金業的預期，也讓基金、券商等機構加強合規的監管。

“我們今天就在探討是否在投研工作場合裝攝像頭，監控投資經理。”9月6日，韓剛消息公布后，深圳一家大型券商資產管理部在當天下午組織討論，計劃安裝多只攝像頭，要求無盲點監控投資經理的行動。

即便監控如此嚴密，但業界認為效果不一定很好。“公司嚴密監控，基金經理可以經常出差，一個月可以有一半時間在外面。”前述離職的老基金經理直言，“這個行業的誘惑很大，很多基金經理都‘不干凈’。”不過，他所說的“不干凈’主要是指基金經理違規炒股，而不是建老鼠倉，借助基民資產來謀利。