興業證券過會前員工薪酬猛增公司職員操縱7股

2010年09月21日 09:38
來源：投資快報作者：李茵琳

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又一證券公司職員被指涉嫌建“老鼠倉”！繼日前證監會公告了基金經理因“老鼠倉”交易而被追究刑事責任后，興業證券一副總經理在今年4月份因“老鼠倉”交易而被撤職。6月25日，興業證券已經成功過會，然而“東窗事發”后，公司卻沒有及時對此事進行披露，而是在輿論壓力之下才作出回應。有業內人士指出，興業證券這種行為違背了信息披露的公開性與公平性。

同步操作7只個股

今年4月，有自稱興業證券內部員工的知情人士爆料稱，公司信息技術部副總經理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

舉報人稱，興業證券信息技術部副總經理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權限，查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作。通過舉報人提供的交割單明細可以看出，肖俊光借他人名義進行的股票交易行為與興業證券自營賬戶的情況完全一致。

根據有關舉報資料，肖俊光操作寶鋼股份(600019)等7只個股。舉報人稱，其在負責協助落實執業人員行為準則執行情況檢查工作中發現該問題。并稱其向有關媒體提供的證券交易記錄出自肖俊光配偶的賬戶，該記錄中所進行的股票交易行為與興業證券自營賬戶的情況完全一致。該交易記錄顯示，在2007年9月13日至28日，被操作的個股共7只，依次為三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太鋼不銹(000825)、中集集團(000039)、寶鋼股份(如意集團(000626)，單筆最大買入、賣出金額分別為528萬元、645.8萬元、

舉報信曝光后不久，興業證券就涉嫌“老鼠倉”事件發布了公開聲明。公開聲明稱，“經調查，公司員工肖俊光違反了相關法規的規定，用其家屬名義開立股票賬戶進行交易，情況屬實，系其個人違規進行股票交易行為”，在此所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時興業證券也公布了初步的處罰結果，肖俊光撤銷行政職務，暫停其工作。

然而，值得注意的是，對于該員工涉嫌“老鼠倉”的事情，該份聲明中只字未提。“如果按照聲明中所說的僅僅是員工違規炒股，就是再普通不過的一件案件。”一位知名律師昨日向記者表示。

過會前員工薪酬猛增

“老鼠倉”事件令興業證券陰霾壓頂，而更令人汗顏的是，興業證券員工的薪酬在發行過會之前的2009年達到8.41億元，相比2008年的3.98億元大幅增長了111%，增幅之大在業內名列前茅。

2009年A股市場的量價齊升帶動了整個證券行業業績的大幅增長，券商給員工豐厚的待遇也無可厚非。但記者在查閱興業證券網站后驚訝地發現，目前興業證券在冊員工僅為2321人，按8.41億元的薪酬總額計算，2009年員工人均年薪高達36.23萬元之多！

對比前幾年興業證券的財務數據記者發現，2009年興業證券業績雖然較2008年出現較大幅度增長，但距離2007年景氣度的最高點還是有很大差距，可是職工薪酬總額卻已超過了2007年的水平。2009年興興業證券實現營業收入和凈利潤30.67億元和11.46億元，分別較2008年增長123.71%和210.57%。2007年興業證券營業收入和凈利潤的數據為48.56億元和21.06億元，較2009年分別高出58.33%和83.77%，而2007年興業證券的職工薪酬總額僅為8.26億元，比2009年度的還低了0.15億元。

“鼠疫”為何難杜絕

據知，興業證券已于今年6月25日成功過會，“老鼠倉”事件、員工薪酬不降反升，令興業證券還未上市就已被推向輿論的風口浪尖。記者翻閱了證監會相關的法律條文，發現相關部門對證券公司信披不規范早有約束。

早在2005年，中國證券業協會就已經為規范證券公司的行為作出指引要求：指引規定，證券公司在重大事件發生后兩個工作日內須予以披露，其中就包括公司高級管理人員、獨立董事發生變動或受到重大處罰需要及時通報。

顯然，興業證券的行為已經違反了相關法律法規。

為何“老鼠倉”事件屢禁不止，“鼠疫”為何難以杜絕？此前，知名財經評論人皮海洲在接受媒體采訪時此表示，興業證券出現“老鼠倉”并不出人意料之外，這正反映了“老鼠倉”的根源所在。

“‘老鼠倉’之所以前仆后繼，正是市場監管不力的結果。由于‘老鼠倉’都潛伏在暗處，僅僅依靠常規監管手段，是難以將‘老鼠倉’查獲的。證監會要查獲‘老鼠倉’就必須多采取非常規措施，打‘老鼠倉’一個突然襲擊。”皮海洲表示，必須加大對老鼠倉的懲處力度。按照《證券法》及《刑法修正案》的規定，對老老鼠倉&予以重罰，予以重嚴厲打擊”。尤其是要把對“老鼠倉&的查處與對“老鼠倉&所在單位的查處結合起來，讓所在單位“連坐”，而絕對不能將“老鼠倉&僅僅歸結為“個人行為”。