創業板董秘金手銬揭秘

2010年09月30日 16:17
來源：21世紀經濟報道

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本報記者王大軍北京報道

距離創業板解禁潮還余一月，但創業板高管的離職套現大潮已先來臨。

今年的6月10日，探路者(300005.SZ)的前任董秘范勇建以“與家人兩地分居，無法照顧家庭”為由提出申請，辭去了董秘職務。隨他而去的是價值千萬的股票。不過，江湖傳言，他去了另一家擬上市公司，仍然去做董秘。

據統計，至今為止，創業板公司辭職的董監高人員中，剔除正常換屆因素，從董秘位置上辭任的共有4人，其中3人直接或間接持有公司股份。

“1971年出生，中國國籍，研究生學歷，無永久境外居留權。曾供職于中國有色金屬西安勘察院、中國工商銀行西安分行、北京證券投資銀行部，曾任廣電網絡(600831.SH)證券事務代表、辦公室主任、總經理助理，現任公司董事會秘書。

這是范勇建的簡歷，既有投行工作的經歷，又有在上市公司工作的經歷，而這正是很多創業板擬上市公司董秘的不二人選。

截至2010年9月29日，共有123家公司在創業板上市。打開這些公司的《招股書》，經過統計之后，記者發現，23家公司董秘曾在其他公司擔任過董秘或從事證券事務(其中，來自其他上市公司的14家之多)，在其他上市公司財務部門工作過的有3人，兩者合計26人；另一方面，有11家公司的董秘來自券商，其中有4人的簡歷中明確表示曾供職于券商投行部門。

而記者發現，這些創業板公司的董秘大都有股權的“金手銬”，而不同出身的董秘其股權持有也不一樣，而背后則隱藏著董秘的不同套利路徑。

不同的“金手銬”

從今年1月18日同花順(300033.SZ)董事會秘書方超辭職開始，金亞科技(300028.SZ)陳建、探路者(300005.SZ)范勇建、華誼嘉信(300071.SZ)孫劍等多位創業板公司董秘也先后離職。

今年1月18日，同花順董秘方超向公司提交辭呈，而此時距同花順上市還不足1個月。方超通過上海凱士奧間接持有1.2萬股股份。

而探路者原董秘范勇建于2008年4月出資100萬元獲得探路者22.65萬股股份，經2009年度“10轉10”后增至45.3萬股。今年6月10日，范勇建以辭職信結束了在探路者2年的董秘生涯，理由是“兩地分居、無法照顧家庭”

根據記者統計，在來自上市公司和券商的44家公司的創業板董秘中，有11家公司的董秘直接持股上市公司，另有3家公司的董秘間接持股上市公司。

其中，持股數量最大的是陽普醫療(300030.SZ)的董秘連慶明，持股數量達到了109.28萬股，持股最少的網宿科技(300017.SZ)董秘黃琪也達到了7.6萬股。

不過，這14家公司中，有11家公司的董秘是從已上市公司挖過來的。

而投行出身的董秘，持股上市公司的人數，持股的人有三人，分別來自荃銀高科(300087.SZ)的徐文建，持股61萬股；三聚環保(300072.SZ)的畢文軍，持股50萬股；藍色光標(300058.SZ)的田文凱，持股76萬股。

職業化董秘淘金路徑

事實上，對董秘進行股權激勵，是創業板開板之后才較為普遍的事情。而很多創業板董秘都是從主板轉會而來，此前并未有股權激勵。

2009年4月，華力創通二股東王琦與吳夢冰簽署股權轉讓協議，王琦將所持20萬股以1元/股的價格轉讓給吳夢冰，原因是為引進人才實施股權激勵。資料顯示，吳夢冰此前曾任昆百大、北斗星通董秘，但均未持股份。2009年5月才正式出任華力創通董秘。

記者了解到，在董秘這個群體中，已經出現了這樣一群人，在公司上市之前，加入公司，并且用自己的專業知識和豐富的人脈資源幫助公司上市，但條件之一是獲得公司的原始股權，在公司上市之后，離開公司，一方面，沒有了高管持股的限制，便于套現，另一方面，轉戰另一家擬上市公司，尋找下一個“獵物”

“這一點，投行出身的人有獨特的優勢。據說某個投行工作過的人，先后轉戰過幾家擬上市公司，都獲得了原始股權，其中一家成功地上市了。”某投行人士稱。這里也有技巧，就是在決定是否加入某個公司前，先把公司介紹給以前投行的同事們，并請他們做個盡職調查，如果資質可以的話再加入，這樣的話，風險就小多了，而他的前同事則順理成章地成了保薦人。