證監(jiān)會：基金專戶理財資格準(zhǔn)入不再設(shè)具體指標(biāo)門檻

2010年11月02日 03:27
來源：證券日報

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基金專戶理財初始規(guī)模限制降至3000萬；一對多投資單只股票比重擬提至20%；已有35家基金公司獲專戶理財資格

本報記者 侯捷寧

證監(jiān)會日前對《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(簡稱《辦法》)及其配套規(guī)則《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》進行修改，并就修改后的文件向社會公開征求意見。《辦法》降低專戶理財業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入門檻，擴大專戶產(chǎn)品的投資范圍，將商品期貨納入專戶產(chǎn)品的投資范圍，同時，還降低單只專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制，將一對一和一對多專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制由原來的5000萬元降為3000萬元。

據(jù)了解，本次修改共涉及法規(guī)體系、業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件、委托財產(chǎn)的投資范圍、部分業(yè)務(wù)規(guī)范性條款等方面的調(diào)整。

《辦法》擬在專戶理財業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件中不再設(shè)置具體指標(biāo)門檻，取消關(guān)于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經(jīng)營規(guī)范、配備專門業(yè)務(wù)人員、制度健全的基金管理公司參與專戶理財業(yè)務(wù)。“目前絕大多數(shù)基金公司都符合條件”證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人認為擴大專戶理財業(yè)務(wù)試點范圍的基礎(chǔ)條件已經(jīng)成熟，因此，做了這樣的修改。

同時，《辦法》還適度降低單只專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制。擬將一對一和一對多專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制由原來的5000萬元降為3000萬元。“這將增強基金管理公司拓展專戶理財業(yè)務(wù)的便利性，進一步提高業(yè)務(wù)運作效率”上述負責(zé)人表示，為了增強專戶產(chǎn)品的多樣性，滿足部分投資者的理財需求，《辦法》還擴大了專戶產(chǎn)品的投資范圍，擬將商品期貨納入專戶產(chǎn)品的投資范圍，

此外，《辦法》還修改部分業(yè)務(wù)規(guī)范性條款，完善專戶理財業(yè)務(wù)試點規(guī)則。具體包括：一是在確保公平交易的前提下，取消不同投資組合之間同日反向交易的限制；二是適度提高單只一對多專戶產(chǎn)品投資單只股票的比重，由原來的10%提高至20%；三是適度增加一對多專戶產(chǎn)品開放參與和退出的頻率，由原來的每年至多開放一次增加至每季度至多開放一次；四是增強一對多專戶產(chǎn)品業(yè)績報酬收取方式的靈活性，具體計提原則和計算方法改由合同當(dāng)事人自行約定；五是簡化一對多專戶業(yè)務(wù)客戶資料表的備案手續(xù)，從原來的5個工作日內(nèi)報備簡化為每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)報備。

上述負責(zé)人最后強調(diào)，法規(guī)修改后，我們將繼續(xù)堅持市場化改革方向，不斷優(yōu)化專戶理財業(yè)務(wù)規(guī)則和簡化專戶理財業(yè)務(wù)備案程序，為推動基金行業(yè)以公募產(chǎn)品為主向公募、專戶均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變創(chuàng)造有利條件。同時，也將加強對專戶業(yè)務(wù)的監(jiān)管、加大對各種利益輸送行為的查處力度，確保基金管理公司公平對待所有投資人、促進專戶理財業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示，截至2010年10月15日，已有35家基金管理公司獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，管理專戶資產(chǎn)約為982億元，其中一對一專戶管理賬戶145個，管理資產(chǎn)615.8億元；一對多專戶管理賬戶240個，管理資產(chǎn)366億元。

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