證監會：基金專戶理財資格準入不再設具體指標門檻

2010年11月02日 03:27
來源：證券日報

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基金專戶理財初始規模限制降至3000萬；一對多投資單只股票比重擬提至20%；已有35家基金公司獲專戶理財資格

本報記者侯捷寧

證監會日前對《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(簡稱《辦法》)及其配套規則《基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則》和《基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則》進行修改，并就修改后的文件向社會公開征求意見。《辦法》降低專戶理財業務資格準入門檻，擴大專戶產品的投資范圍，將商品期貨納入專戶產品的投資范圍，同時，還降低單只專戶產品的初始規模限制，將一對一和一對多專戶產品的初始規模限制由原來的5000萬元降為3000萬元。

據了解，本次修改共涉及法規體系、業務資格準入條件、委托財產的投資范圍、部分業務規范性條款等方面的調整。

《辦法》擬在專戶理財業務資格準入條件中不再設置具體指標門檻，取消關于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產不低于2億元人民幣、管理資產規模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經營規范、配備專門業務人員、制度健全的基金管理公司參與專戶理財業務。“目前絕大多數基金公司都符合條件”證監會有關部門負責人認為擴大專戶理財業務試點范圍的基礎條件已經成熟，因此，做了這樣的修改。

同時，《辦法》還適度降低單只專戶產品的初始規模限制。擬將一對一和一對多專戶產品的初始規模限制由原來的5000萬元降為3000萬元。“這將增強基金管理公司拓展專戶理財業務的便利性，進一步提高業務運作效率”上述負責人表示，為了增強專戶產品的多樣性，滿足部分投資者的理財需求，《辦法》還擴大了專戶產品的投資范圍，擬將商品期貨納入專戶產品的投資范圍，

此外，《辦法》還修改部分業務規范性條款，完善專戶理財業務試點規則。具體包括：一是在確保公平交易的前提下，取消不同投資組合之間同日反向交易的限制；二是適度提高單只一對多專戶產品投資單只股票的比重，由原來的10%提高至20%；三是適度增加一對多專戶產品開放參與和退出的頻率，由原來的每年至多開放一次增加至每季度至多開放一次；四是增強一對多專戶產品業績報酬收取方式的靈活性，具體計提原則和計算方法改由合同當事人自行約定；五是簡化一對多專戶業務客戶資料表的備案手續，從原來的5個工作日內報備簡化為每季度結束之日起15個工作日內報備。

上述負責人最后強調，法規修改后，我們將繼續堅持市場化改革方向，不斷優化專戶理財業務規則和簡化專戶理財業務備案程序，為推動基金行業以公募產品為主向公募、專戶均衡發展轉變創造有利條件。同時，也將加強對專戶業務的監管、加大對各種利益輸送行為的查處力度，確保基金管理公司公平對待所有投資人、促進專戶理財業務健康穩定持續發展。

數據顯示，截至2010年10月15日，已有35家基金管理公司獲得特定資產管理業務資格，管理專戶資產約為982億元，其中一對一專戶管理賬戶145個，管理資產615.8億元；一對多專戶管理賬戶240個，管理資產366億元。