基金專戶投資單只股票持股上限提至20%

2010年11月02日 07:40
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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證監會擬降低專戶理財門檻

早報記者 柯智華

專戶理財業務門檻即將放低。昨日中國證監會網站公布了《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(下稱征求意見稿)。證監會降低了專戶理財業務資格準入門檻，取消了一系列具體指標，同時降低了單只專戶產品的初始規模，由原來5000萬降為3000萬。

取消三指標

根據上述征求意見稿，基金管理公司獲得專戶理財的資格為，經營行為規范且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查、已經配備了適當的專業人員從事特定資產管理業務等6項要求。

此前，基金公司獲得專戶理財資格不能回避的硬性條件是2年以上、公司凈資產不低于2億元人民幣、管理資產規模不低于200億元人民幣等三項條件。而這些條件在征求意見稿中均被取消。

顯然，這相當于對所有基金公司放開專戶理財業務。無論是老大基金公司還是新成立的基金公司均對專戶理財業務保持了極大的興趣。由于上一年度資產管理規模不低于200億元的限制，使得諸多基金公司望而興嘆。早報記者了解到，此前有基金公司為了獲得上述資格，在年末時機往往選擇幫忙資金沖規模。

而對于新成立的基金公司，由于沒有歷史業績，其往往希望通過專戶理財獲得市場的認可?？刹橘Y料顯示，今年新成立的基金公司有紐銀梅隆西部基金公司和浙商基金公司。

目前，紐銀梅隆西部基金公司已經在7月23日，向證監會申請發行了成立后的第一張公募基金——策略優勝股票型基金。而截至10月29日，浙商基金未有公募基金募集申報。

初始規模降為3000萬

除了降低專戶理財的門檻外，征求意見稿對專戶理財的產品規模和投資比例亦作了部分修改。

上述征求意見稿顯示,為單一客戶和多個客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托初始資產不得低于3000萬元，中國證監會另有規定的除外。而此前，一對一和一對多專戶產品的初始規模限制為5000萬元。

此外，征求意見稿適度提高了單只一對多專戶產品投資單只股票的比重，由原來的10%提高至20%；還適度增加一對多專戶產品開放參與和退出的頻率。

上述征求意見稿表示，單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的20%；同一資產管理人管理的全部特定客戶委托財產(包括單一客戶和多客戶特定資產管理業務)投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。

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