基金新規擬降低專戶門檻

2010年11月03日 10:57
來源：新聞晨報作者：李銳

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晨報記者李銳

從新規內容來看，所有基金公司都有可能從事專戶理財業務。日前，證監會發布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(征求意見稿)，《證券投資基金銷售管理辦法 (修訂稿)》向社會征求意見，正式發布《關于保本基金的指導意見》。其中，對于基金公司來說，擬降低專戶理財業務資格準入門檻，并放寬單只“一對多”專戶產品投資限制，成為市場關注的焦點。

為進一步推動專戶理財業務試點工作，證監會修改了《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》及其配套規則，向社會征求意見。在業務資格準入條件方面，修改稿擬取消關于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產不低于2億元人民幣、管理資產規模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經營規范、配備專門業務人員、制度健全的基金管理公司參與專戶理財業務。同時，降低了單只專戶產品的初始規模，由原來的五千萬元降為三千萬元。

與此同時，新規定適度提高單只一對多專戶產品投資單只股票的比重，由原來的10%提高至20%；取消不同投資組合之間同日反向交易的限制；并適度增加一對多專戶產品開放參與和推出的頻率，由原來的每年至多開放一次增加至每季度至多開放一次；增強一對多專戶產品業績報酬收取方式的靈活性，簡化一對多專戶業務客戶資料表的備案手續，從原來的5個工作日內報備簡化為每季度結束之日起15個工作日內報備。

此外，證監會發布《證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)》。將基金銷售機構注冊資金要求由2000萬元降至500萬元，并將基金銷售機構具有基金從業資格人員最低數量從30人放寬至10人。

對此，上投摩根基金公司專戶投資部投資經理丁成認為，專戶業務門檻的降低，將更利于基金公司開展相關業務，更多的投資者可以參與到基金專戶理財中來，而對市場的影響屬于中性偏利好。