李旭利事件升級 交銀施羅德被質(zhì)疑搞利益輸送

2010年11月03日 18:53
來源：上海青年報 作者：徐可奇

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本報記者 徐可奇

基金江湖一波未平一波又起，李旭利的辭職迷云尚未完全散去，莫泰山緊跟著又遭到嚴重質(zhì)疑，這對曾經(jīng)的“金牌組合”不約而同地遇上“成長的煩惱”，是巧合還是必然？

記者昨日從相關(guān)監(jiān)管人士和基金業(yè)高層人士得到證實，私募重陽投資先建倉中國南車，隨后交銀施羅德旗下基金涉嫌蜂擁“抬轎子”，而如今在重陽投資高就的莫泰山其時正任職交銀施羅德總經(jīng)理。

操作中國南車涉嫌“抬轎子”

根據(jù)業(yè)內(nèi)人士提供的確鑿材料，記者昨日經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國南車披露的2009年報顯示，截至去年12月31日在前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第七，持股數(shù)為3866.72萬股，而彼時沒有任何一家交銀施羅德旗下的基金。

但令不少業(yè)內(nèi)人士倍感蹊蹺的是，隨后交銀施羅德旗下的多個基金蜂擁建倉中國南車，上演了一出涉嫌“抬轎子”的好戲。截至今年3月31日，在中國南車的前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第四，持股數(shù)增加至6103.77萬股；同時，新出現(xiàn)的“交銀施羅德藍籌股票證券投資基金”則列第五，持股數(shù)為5514.10萬股。

兩家交銀系基金先后介入

好戲繼續(xù)在上演。截至今年6月30日，在中國南車的前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第二，持股數(shù)又增加至6739.77萬股；“交銀施羅德藍籌股票證券投資基金”列第七，持股數(shù)增加至5683.99萬股；值得注意的是，交銀施羅德精選股票證券投資基金”也來助陣列第五，持股數(shù)為5846.16萬股。

根據(jù)記者統(tǒng)計，重陽投資先在中國南車上建倉后，即使以上半年中國南車的最低股價4.67元來計算，交銀施羅德旗下基金至少投入5.38億元巨資，涉嫌參與這場蹊蹺的“抬轎子”。最關(guān)鍵的是，莫泰山在此期間正是交銀施羅德總經(jīng)理，而當莫泰山在9月底前正式從交銀施羅德離職后，中國南車公布的三季報顯示前10名無限售條件股東已不見交銀施羅德旗下基金，但“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”仍在。

被質(zhì)疑與私募進行利益輸送

“涉嫌抬轎子的行為明擺著，至于背后的故事究竟如何就要看調(diào)查了。”相關(guān)負責人意味深長地表示，監(jiān)管部門對嚴厲打擊基金從業(yè)人員“老鼠倉”的決心從未動搖過。而且確有基金業(yè)內(nèi)人士依據(jù)中國南車的股東變動情況嚴重質(zhì)疑過莫泰山在任職交銀施羅德總經(jīng)理期間，暗中與私募重陽投資存在利益輸送的貓膩。

以上相關(guān)負責人表示，質(zhì)疑對象除了莫泰山外，同時還包括李旭利。這不僅因為李旭利在今年上半年一直在私募重陽投資任職，而且李旭利曾是交銀施羅德的投資總監(jiān)，與莫泰山屬于上下級關(guān)系。

而滬上另一家合資基金公司的高管也表示，在5月份的時候已從業(yè)內(nèi)聽聞莫泰山與李旭利兩人涉嫌通過“抬轎子”方式，向私募重陽投資進行利益輸送的消息。雖然此事極為敏感，但是從上市公司公開數(shù)據(jù)證實的情況來看，針對莫李二人的質(zhì)疑并非沒有道理。

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