李旭利事件升級交銀施羅德被質疑搞利益輸送

2010年11月03日 18:53
來源：上海青年報作者：徐可奇

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本報記者徐可奇

基金江湖一波未平一波又起，李旭利的辭職迷云尚未完全散去，莫泰山緊跟著又遭到嚴重質疑，這對曾經的“金牌組合”不約而同地遇上“成長的煩惱”，是巧合還是必然？

記者昨日從相關監管人士和基金業高層人士得到證實，私募重陽投資先建倉中國南車，隨后交銀施羅德旗下基金涉嫌蜂擁“抬轎子”，而如今在重陽投資高就的莫泰山其時正任職交銀施羅德總經理。

操作中國南車涉嫌“抬轎子”

根據業內人士提供的確鑿材料，記者昨日經過調查發現，中國南車披露的2009年報顯示，截至去年12月31日在前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第七，持股數為3866.72萬股，而彼時沒有任何一家交銀施羅德旗下的基金。

但令不少業內人士倍感蹊蹺的是，隨后交銀施羅德旗下的多個基金蜂擁建倉中國南車，上演了一出涉嫌“抬轎子”的好戲。截至今年3月31日，在中國南車的前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第四，持股數增加至6103.77萬股；同時，新出現的“交銀施羅德藍籌股票證券投資基金”則列第五，持股數為5514.10萬股。

兩家交銀系基金先后介入

好戲繼續在上演。截至今年6月30日，在中國南車的前10名無限售條件股東中，“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”列第二，持股數又增加至6739.77萬股；“交銀施羅德藍籌股票證券投資基金”列第七，持股數增加至5683.99萬股；值得注意的是，交銀施羅德精選股票證券投資基金”也來助陣列第五，持股數為5846.16萬股。

根據記者統計，重陽投資先在中國南車上建倉后，即使以上半年中國南車的最低股價4.67元來計算，交銀施羅德旗下基金至少投入5.38億元巨資，涉嫌參與這場蹊蹺的“抬轎子”。最關鍵的是，莫泰山在此期間正是交銀施羅德總經理，而當莫泰山在9月底前正式從交銀施羅德離職后，中國南車公布的三季報顯示前10名無限售條件股東已不見交銀施羅德旗下基金，但“華潤深國投信托有限公司-重陽3期證券投資集合資金信托計劃”仍在。

被質疑與私募進行利益輸送

“涉嫌抬轎子的行為明擺著，至于背后的故事究竟如何就要看調查了。”相關負責人意味深長地表示，監管部門對嚴厲打擊基金從業人員“老鼠倉”的決心從未動搖過。而且確有基金業內人士依據中國南車的股東變動情況嚴重質疑過莫泰山在任職交銀施羅德總經理期間，暗中與私募重陽投資存在利益輸送的貓膩。

以上相關負責人表示，質疑對象除了莫泰山外，同時還包括李旭利。這不僅因為李旭利在今年上半年一直在私募重陽投資任職，而且李旭利曾是交銀施羅德的投資總監，與莫泰山屬于上下級關系。

而滬上另一家合資基金公司的高管也表示，在5月份的時候已從業內聽聞莫泰山與李旭利兩人涉嫌通過“抬轎子”方式，向私募重陽投資進行利益輸送的消息。雖然此事極為敏感，但是從上市公司公開數據證實的情況來看，針對莫李二人的質疑并非沒有道理。