陳自強：證券行業要服務于經濟轉型

2010年11月05日 10:33
來源：鳳凰網財經

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鳳凰網財經訊 2010年11月5日，中國國際資本市場論壇在北京隆重舉行。以下為中國證券業協會副會長兼秘書長陳自強的發言實錄。

陳自強：

各位領導、各位嘉賓，上午好！

首先我代表本次論壇的主辦方之一中國證券業協會，感謝大家的光臨。中國國際資本市場論壇已成功舉辦了三屆，這是一個國際化程度高，專注于資本市場發展，受到金融界、投資界人士廣泛關注的專業性的交流平臺。我相信通過與會專家深入溝通與研討，對全球經濟和資本市場進行展望，必將對在金融危機兩年后全球經濟和資本市場的發展形成共識。對全球經濟和中國資本市場的良性發展更具信心。

中國資本市場發展至今已走過了20年，20年來中國資本市場對中國經濟和社會產生了日益深刻的影響，資本市場發展的基本經驗和原則是中國經濟改革30年發展經驗的重要組成部分。在證券公司發展方面，經過2004年8月之后的四年綜合治理，我國證券公司的業績已脫胎換骨，進入了良性發展的軌道。目前中國資本市場的基礎性制度建設不斷加強，市場的廣度和深度穩步拓展，整體結構和質量明顯改善。證券行業無論從資本實力，財務狀況，客戶數量，產品種類，技術水平還是合規意識，盈利能力，從業人員的素質和質量都具有相當的規模，對國民經濟和社會發展的支持能力顯著增強。截至今年上半年，滬深兩市共有上市公司近2000家，總市值19.5萬億人民幣，總市值占上半年GDP的比重達到了112%，與國民經濟的關聯度不斷增強。目前國內股票有效帳戶已達到1.26億戶，并呈現逐年增長的態勢，106家證券公司總資產達到1.8萬億人民幣，凈億萬5000億。61家基金公司管理基金619支，目前凈值2.2萬億，基金凈值2.4億。證券從業隊伍也不斷壯大，目前證券商業從業人員已達到23萬人。2001年我國即將邁入12個五年規劃時期，支持和服務、轉變發展方式，是新時期主要的任務和基調。要求證券行業服務于經濟轉型，著力提高為經濟發展方式轉變服務的能力。行業自身的發展方式也要從單純的規模和數量的增長轉向質的擴張，把現有的業務做精做細做深。證券公司在支持服務經濟增長方式轉變的同時自身也要做好轉型工作，從證券公司發展方式轉變的趨勢看，我認為應當做好以下工作。

第一要加快經濟業務的轉型，提高財富管理的能力。經濟業務是證券公司核心的業務，目前由簡單的通道服務轉向增值服務是證券市場發展的必然選擇，證券公司進行業務創新時要立足于完善金融服務體系，大力發展中介增值服務，發展低風險的金融創新產品。

第二要加強客戶的適當性管理，提高投資者教育的水平。股市的波動起伏，特別是創業板和融資融券業務的開展，迫切要求進一步加強投資者的風險防范教育，要通過了解客戶和客戶分類，引導合適的投資者購買適當的產品。

第三要加強證券市場研究，提高證券公司研究定價能力。最近證監會發布了證券研究暫行報告規定，明確規定了發布研究報告業務是投資咨詢公司和證券公司的基本業務形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機，提升定價能力，提高行業的核心競爭力。

第四增強客戶服務意識，提高客戶服務能力，隨著資本市場的形成和理財時代的到來，投資產品將更為豐富，客戶數量將迅速增加，客戶結構、客戶需求將日趨復雜、多樣，行業的營銷方式也必然要加以改進，服務手段必須更加科學。只有提升客戶服務水平，提供差異化、個性化服務才能提升行業的競爭力。

第五加強行業合規制度建設，提高行業的內控水平，要在全行業廣泛推廣合規管理制度，為證券公司提高自我管理，自我約束，實現持續健康發展，增強核心競爭力奠定制度基礎。目前我們中國證券業協會正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對證券公司的發行、保薦、自營等業務信息隔離提出具體要求。

第六加強行業隊伍建設，提高從業人員的素質。資本市場的發展催生了大量的金融機構，也培養了大量的金融專業人才，資本市場走進了千家萬戶，理財文化悄然興起。在這個變化的過程中，要求我們不斷提高從業人員的專業水平和道德水平，以跟進整個經濟發展和經濟轉型的步伐。

最后我再次代表中國證券業協會感謝與嘉賓和代表的光臨，感謝各位演講嘉賓的工作和為本次論壇所做出的貢獻，預祝大會取得圓滿成功。謝謝大家！