深陷調(diào)查門 李旭利重陽夢魘

2010年11月18日 08:23
來源：時代周報 作者：王玨

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本報記者 王玨 發(fā)自上海

11月的上海，天氣陰冷而潮濕。2009年轉(zhuǎn)投私募的李旭利被調(diào)查的傳言，讓這陰冷的天氣又增添了幾分刺骨的寒意。11月12日，基金圈內(nèi)人士告訴記者：“李旭利可能被監(jiān)管部門調(diào)查。”如果消息屬實，那么他是基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投陽光私募被調(diào)查的第一人。一位熟悉李旭利的人士在接受時代周報記者采訪時表示：“這事實在不太好說，聽到很多傳言，但我也不知道確切的消息。

11月17日12時26分，時代周報記者撥通了李旭利的手機，接電話的是一位男士，他表示李旭利出去了，并沒有帶手機。12時55分，記者再次撥打了李旭利的手機，但這次無人接聽。此外有消息稱，有人曾在11月16日在MSN上見到李旭利登錄過。

重創(chuàng)重陽投資

10月25日，上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管 )宣布，該公司原首席投資官李旭利已經(jīng)離職。此消息一出，上海基金界頓時如炸鍋一般，公募、私募以及媒體都在猜測李旭利在此時選擇離職的原因，一時間各種傳言甚囂塵上。

重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好，需要休息。而李旭利本人在接受媒體采訪時也表示主要還是因為身體原因。但此番說法并沒有平息外界對此事的各種猜測。

出身名校的李旭利早年求學經(jīng)歷可謂一帆風順。1998年至2005年李旭利任職于南方基金，曾任基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職。在2001-2005年熊市時，他所管理的產(chǎn)品始終保持了正收益。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司(下稱“交銀施羅德基 )擔任基金經(jīng)理。之后又出任交銀施羅德投資總監(jiān)。2009年7月加盟重陽投資開始私募基金運作。

此后不久，李旭利以一個讓人意想不到的“理由”結(jié)束了在重陽投資的工作，并在接受媒體采訪時給出了“不會繼續(xù)做投資了”的結(jié)論。在李旭利正式離開重陽投資后的不到一星期的時間里，媒體上便出現(xiàn)了關(guān)于他被監(jiān)管部門調(diào)查的言論，原因更是五花八門。針對媒體上對重陽投資的質(zhì)疑，重陽投資11月17日在其官方網(wǎng)站上發(fā)布聲明指出“上海重陽投資管理公司自成立以來從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”

一位基金界人士向時代周報記者表示：“相比其他的說法，調(diào)查更有可能是針對李旭利在公募基金供職時期的一些事情，不過這也只是推測。”“我們現(xiàn)在同行之間都不會談?wù)摾钚窭氖虑椋舾辛瞬缓谜f。”一位來自老十家基金公司的分析師告訴時代周報記者。李旭利的離職對于重陽投資來說，可謂打擊不小，重陽系重倉股均出現(xiàn)疲軟走勢。

公募私募爭斗

有關(guān)李旭利的離職，各種傳言不絕于耳。在各式的傳言之中，又以被監(jiān)管部門調(diào)查最為牽動人心。業(yè)內(nèi)人士稱，如果事實果真如此，那么這是否意味著此次事件是“公募”對“私募”的離絕地反擊”？

隨著陽光私募的發(fā)展，公募基金經(jīng)理紛紛投向陽光私募，“公轉(zhuǎn)私”熱潮愈演愈烈。基金大佬之一莫泰山由交銀施羅德轉(zhuǎn)投重陽投資，標志著“奔私”的基金人士已經(jīng)上升到了公募基金的“掌門人”的地步。根據(jù)朝陽永續(xù)提供的數(shù)據(jù)，截至2010年10月中旬，共有311名陽光私募投資經(jīng)理發(fā)行了證券投資類信托產(chǎn)品(不包括有些產(chǎn)品沒有指定投資經(jīng)理或者因為沒有公開數(shù)據(jù)而致使產(chǎn)品經(jīng)理不詳?shù)漠a(chǎn)品)。

在統(tǒng)計的311名陽光私募投資經(jīng)理中，有券商背景的陽光私募投資經(jīng)理最多，有128人，占統(tǒng)計投資經(jīng)理人數(shù)的41.16%；有公募基金背景的投資經(jīng)理有67人，占統(tǒng)計人數(shù)的21.54%；有保險公司背景的投資經(jīng)理有19人，占統(tǒng)計人數(shù)的6.11%。

“前段時間私募從公募挖了不少人，包括基金公司高層，這次李旭利的事情也許是對這些‘奔私’的人群一次不小的警告。”上述人士進一步分析，倒不認為這次事件是因為從公募轉(zhuǎn)投私募的人太多，監(jiān)管部門“殺雞儆猴”，人才從公募流向私募是一個機制的原因，這種趨勢是很難被逆轉(zhuǎn)的。

在業(yè)內(nèi)人士看來，公募基金本身就是一個大眾理財工具，是人才培養(yǎng)的搖籃，就像大學一樣，最頂尖的人才成長之后不一定一直留在公募基金。如果這次李旭利的事情屬實，那么會更加促進“公轉(zhuǎn)私”的熱潮，因為大家會覺得待在公募沒有私募安全。“李旭利是一個做私募很張揚的人，也可能因此引起了注意。”上述分析師評價。截至記者發(fā)稿前又有傳言稱，一家資產(chǎn)規(guī)模排名前列的公募基金總經(jīng)理被“雙規(guī)”，各家基金公司紛紛忙辟謠。究竟何為真相，何為謠言？

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