我國以空前力度打擊股市內幕交易

2010年11月19日 02:55
來源：金融投資報

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□五部委將聯手查辦一批典型案件并公開曝光

□已立案稽查上市公司將暫停再融資、并購重組本報訊中國政府網18日消息稱，國務院辦公廳日前發布通知，轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。意見提出，要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。中國證監會相關負責人稱，這樣的政策力度，前所未有。

意見指出，當前，打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱蔽性、復雜性。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性，統一思想，高度重視，采取針對性措施，切實做好有關工作。

意見強調，加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關部門要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平。一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。二是盡快建立內幕信息知情人登記制度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。五是細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

意見強調，所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

意見提出，證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業工作人員進行嚴肅處理。

意見提出，各地區、各相關部門要各司其職，協同配合，建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯動、部門聯動、地區聯動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。辛曄