國務院發布通知嚴打內幕交易

2010年11月19日 04:13
來源：天府早報

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國務院辦公廳日前發布通知，轉發了證監會等部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》（簡稱《意見》）。《意見》提出，要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。

《意見》指出，當前打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱蔽性、復雜性。

5大環節加強監控

《意見》強調，加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關部門要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平——

一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員；二是盡快建立內幕信息知情人登記制度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務；三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息；四是健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式；五是細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

典型案例將被曝光

《意見》強調，所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

同時，證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。

各級監察機關、各國有資產監督管理部門要對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業工作人員進行嚴肅處理。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

（據新華社）

專家點評>>>

打擊內幕交易重在執行力

財經評論人士皮海洲表示，當前打擊內幕交易的政策制度并不少，關鍵是要認真執行，“事實上，不少公司高送轉都有內幕交易嫌疑，目前的當務之急是根據現有法規文件，從嚴從重執行。

皮海洲坦言，大力打擊內幕交易，一是加重內幕交易處罰力度，修改相關法律，提高罰款額度，把現有的規定執行到位；二是，需要把之前一些難以界定的問題進行界定。

知名財經評論家葉檀也指出：“證監會應強調對當事方的民事賠償從而達到震懾作用。”葉檀認為，此次國務院辦公廳參與到打擊內幕交易中來，主要有三個特點：一是層級變高，二是要求各部位配合，三是對內幕交易處理時間縮短。但在政策的具體實施上還涉及兩個問題：一是證監會愿不愿意管，二是當地政府等有關部門愿不愿意配合。

針對內幕交易風險的預防和懲處措施，葉檀稱若公司出現股價異動和業績變臉，應拒絕其上市或令其進行民事賠償或退市，再者對于一些弄虛作假較為嚴重的地區，應當建立“紅黃牌機制”等。

早報記者燕慶