國(guó)務(wù)院發(fā)出內(nèi)幕交易嚴(yán)打令 要求查辦一批典型并曝光

2010年11月19日 07:15
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：早報(bào)記者 忻尚倫

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要求五部門“查辦一批典型并曝光，震懾犯罪分子”

早報(bào)記者 忻尚倫

中國(guó)對(duì)眼下肆虐資本市場(chǎng)的內(nèi)幕交易，發(fā)出了最高級(jí)別的嚴(yán)打令。

昨日，國(guó)務(wù)院辦公廳正式下發(fā)了證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家預(yù)防腐敗局聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》(下稱《意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2010〕55號(hào))，通知直接下發(fā)給國(guó)內(nèi)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委及直屬機(jī)構(gòu)，要求查辦一批典型案件并公開(kāi)曝光、震懾犯罪分子。國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法、內(nèi)幕信息知情人登記制度、內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則也將相繼出爐。監(jiān)察部一負(fù)責(zé)人昨日還透露，近期將公開(kāi)曝光一批典型案件。

這是國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)迄今為止最高級(jí)別的“捉鼠”戰(zhàn)役，也是聯(lián)合部委數(shù)量最多的一次全國(guó)性撒網(wǎng)行動(dòng)。

國(guó)家工作人員成排查重點(diǎn)

對(duì)于多部委聯(lián)手嚴(yán)打的原因，《意見(jiàn)》稱，當(dāng)前打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易面臨的形勢(shì)較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。尤其提出，隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。

首先在防控措施上，《意見(jiàn)》要求，相關(guān)部門要抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度：包括國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度。

在內(nèi)幕交易的認(rèn)定上，《意見(jiàn)》也提出要細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則。同時(shí)明確提出要積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

《意見(jiàn)》要求，證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，從快作出行政處罰；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；對(duì)已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購(gòu)重組等行政許可。

此外，關(guān)于國(guó)家工作人員涉及內(nèi)幕交易問(wèn)題，《意見(jiàn)》也重點(diǎn)提及：明確各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國(guó)家工作人員、國(guó)有(控股)企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

公開(kāi)資料顯示，監(jiān)察部是中華人民共和國(guó)行使《行政監(jiān)察法》所授予權(quán)力的機(jī)關(guān)，監(jiān)察部對(duì)國(guó)務(wù)院各部門及其國(guó)家公務(wù)員、國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院各部門任命的其他人員和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)施監(jiān)察；國(guó)家預(yù)防腐敗局于2007年9月13日正式掛牌，屬于國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)的預(yù)防腐敗工作。

已立案42件內(nèi)幕交易

事實(shí)上，對(duì)于該《意見(jiàn)》的發(fā)布市場(chǎng)人士并不意外。

早在今年9月17日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站就發(fā)布題為“集中部署，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易”的新聞稿。證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)表述，已與公安、司法、紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資等相關(guān)部委開(kāi)展協(xié)作，加大內(nèi)幕交易案件的刑事追責(zé)力度，構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控體系。

當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)牽頭成立了由證監(jiān)會(huì)、監(jiān)察部、法制辦、國(guó)資委、公安部等五部門組成的內(nèi)幕交易專項(xiàng)治理小組，在制度層面研究解決上市公司并購(gòu)重組中的內(nèi)幕信息管理問(wèn)題，提出綜合治理內(nèi)幕交易的方案。

其實(shí)，已有市場(chǎng)人士稱，打擊內(nèi)部交易的“捉鼠行動(dòng)”已受到了國(guó)務(wù)院的關(guān)注，并已下發(fā)相關(guān)文件至證監(jiān)會(huì)。該文件要求證監(jiān)會(huì)要把打擊內(nèi)幕交易行為，作為今明兩年打擊證券市場(chǎng)犯罪的頭等重點(diǎn)工作。

在更早些時(shí)候的今年7月份，證監(jiān)會(huì)已和公安部在重慶召開(kāi)了證券犯罪案件偵辦工作會(huì)議，部署涉案地公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)幕交易犯罪案件的查辦力度，集中打擊。

實(shí)際上，監(jiān)管層對(duì)內(nèi)幕交易的打擊近年來(lái)一直已呈高壓態(tài)勢(shì)。董正青案、高淳陶瓷案、中山公用案、黃光裕案、上海祖龍案等一批內(nèi)幕交易大要案相繼查處、判決。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日透露的數(shù)據(jù)，僅今年1-10月，證監(jiān)會(huì)新增非正式調(diào)查案件100件，和內(nèi)幕交易有關(guān)的74件；正式立案的88件案件中，有42件是內(nèi)幕交易案件。

執(zhí)行力成關(guān)鍵

其實(shí)，一直以來(lái)，中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)防范內(nèi)幕交易的規(guī)范文件、對(duì)知情人士的培訓(xùn)事項(xiàng)并不少。

因此于該《意見(jiàn)》的出臺(tái)，市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，“關(guān)鍵還要看‘執(zhí)行力’。

公開(kāi)資料顯示，2008年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委就已同監(jiān)察部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在上市公司并購(gòu)重組、定向增發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)中加強(qiáng)地方各級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部委和國(guó)有參與單位信息管理的意見(jiàn)》，要求國(guó)有股東在上市公司重大資產(chǎn)運(yùn)作事項(xiàng)中，要采取切實(shí)措施加強(qiáng)信息管理、嚴(yán)禁內(nèi)幕交易。2009年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委專門發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見(jiàn)》，要求國(guó)有股東對(duì)于因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動(dòng)的重要信息，及時(shí)書(shū)面通知上市公司進(jìn)行披露，在相關(guān)信息披露前，嚴(yán)禁國(guó)有股東相關(guān)人員以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。

同時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委在國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)上，已建立了“先停牌，后溝通”的機(jī)制，并會(huì)同證監(jiān)會(huì)建立了對(duì)上市公司國(guó)有股東相關(guān)人員及國(guó)有控股上市公司高管的聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制。國(guó)家預(yù)防腐敗局則組織開(kāi)展了制度廉潔性評(píng)估的試點(diǎn)工作；《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》也早已出臺(tái)。

◎　新聞附件

內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息的定義

內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、分配、投融資、并購(gòu)重組、重要人事變動(dòng)等對(duì)證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開(kāi)的信息。

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