證監(jiān)會(huì)處罰首起注會(huì)違規(guī)交易股票案

2010年11月20日 07:14
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng)

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中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人19日表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對我國第一例注冊會(huì)計(jì)師在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案進(jìn)行了處罰。此外，五家證券投資咨詢公司違規(guī)咨詢遭查處，其中三家已被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。目前，證監(jiān)會(huì)沒有對某家基金公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行正式或非正式立案的情況。

不得在限制期內(nèi)買賣股票

這位負(fù)責(zé)人介紹說，時(shí)任某會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師的劉某，在審計(jì)吉林制藥股份有限公司2006年年度報(bào)告期間，買入該公司股票，獲利35995.96元，證監(jiān)會(huì)決定沒收劉某違法所得，并處以1萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，據(jù)調(diào)查，劉某是2006年吉林制藥年報(bào)審計(jì)工作的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和簽字會(huì)計(jì)師。自會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受吉林制藥委托之日起，至年報(bào)公告后5日內(nèi)，劉某先后共計(jì)買入“\*ST吉藥”股票1.87萬股，賣出后獲利35995.96元。

這位負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉某的上述行為違反了《證券法》第45條第2款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒收劉某違法所得35995.96元，并處以1萬元罰款。

他表示，證券法律法規(guī)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員買賣股票有著明確的限制性規(guī)定，自接受上市公司委托之日起至文件公開后五日內(nèi)為限制期，在此期限內(nèi)不得買賣該公司股票。之所以設(shè)此限制，是因?yàn)闉樯鲜泄痉?wù)的審計(jì)、資產(chǎn)評估和法律等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，有機(jī)會(huì)掌握市場上一般投資者所無法知悉的重要信息。如果上述機(jī)構(gòu)和人員在限制期內(nèi)從事相關(guān)股票交易，不僅會(huì)造成利益沖突，對市場上的其他投資者來說也有失公平。

上述負(fù)責(zé)人要求，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地為上市公司提供專業(yè)服務(wù)，對廣大投資者負(fù)責(zé)，不得違規(guī)在限制期內(nèi)買賣上市公司股票，謀取不當(dāng)利益。中國證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對此類案件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必將嚴(yán)肅查處，以維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

五家公司違規(guī)咨詢遭查處

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還表示，華鼎財(cái)經(jīng)、股海觀潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿等五家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其部分從業(yè)人員曾經(jīng)在股評電視節(jié)目中發(fā)表夸大、誤導(dǎo)性言論并承諾投資收益，存在違法違規(guī)行為，已受到證監(jiān)會(huì)不同程度的處罰。

“‘今日免費(fèi)送股，下周即將漲停'、‘想漲就漲，大盤完全在我的掌握中'，一些證券投資咨詢公司利用這些極具煽動(dòng)性和誘惑力的口號，夸大宣傳，招攬客戶?！彼榻B，這些公司分別受到10萬元至30萬元不等的罰款，同時(shí)華鼎財(cái)經(jīng)、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，股海觀潮、深圳智多盈被責(zé)令整改。上述公司的36名責(zé)任人員，分別受到撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。

這位負(fù)責(zé)人表示，希望廣大證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員牢固樹立依法經(jīng)營、規(guī)范服務(wù)的意識(shí)，杜絕任何損害投資者利益的活動(dòng)。(申屠青南)

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