五部門聯手打擊內幕交易第一單：傳李旭利已被邊控

2010年11月22日 16:48
來源：中國證券網

0人參與0條評論

【編者按】上月19日，李旭利從上海重陽投資首席投資官的位置上辭職，當時他向有關媒體解釋，離開重陽是個人原因。但在李旭利"辭職門"事件發酵一個月之后，真相逐漸浮出水面。據了解，這名曾經的公募基金明星、私募領軍人物，目前證監會對其“老鼠倉”事件追查已追溯至其任職南方基金時期，目前其已處于被“邊控”(限制出境)狀態，市場傳聞他可能被判終身市場禁入。

李旭利曾經是投資界的寵兒。他進入重陽投資之前則為交銀施羅德基金管理有限公司投資總監，其從公募基金轉投私募，曾引起業界轟動，并被譽為"華麗轉身"。

如果上述涉嫌查實，李旭利案很可能是本次證監會等五部門聯手打擊內幕交易的第一個典型。李旭利將可能成為繼唐建、王黎敏、張野等之后，近年來第七起被查處的老鼠倉，而李旭利無論在級別、投資能力以及大眾名聲上都遠在其他6人之上。

公募基金明星李旭利辭職真相：涉嫌老鼠倉已被邊控

在李旭利"辭職門"事件發酵一個月之后，真相逐漸浮出水面。據了解，這名曾經的公募基金明星、私募領軍人物，因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，目前已處于被"邊控"狀態。

真相浮出

記者了解到，李旭利可能在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，而且規模不小。

李旭利辭職之前是上海重陽投資管理有限公司(下稱"重陽投資")合伙人，首席投資官(CIO)，進入重陽投資之前則為交銀施羅德基金管理有限公司投資總監，其從公募基金轉投私募，曾引起業界轟動，并被譽為"華麗轉身"。

"他現在已經處于被'邊控'狀態。"據有關人士對本報記者表示。

所謂邊控，即邊境控制，它是為防止涉案的外國人或者中國公民因其借出境之機逃避司法機關追究法律責任，給境內的國家、集體或個人財產等帶來重大損失，而通過法定程序在國邊境口岸對之采取限制出境的一種保全措施。

該人士解釋，在限制出境期間，一般情況下，并不限制被控對象在國內活動的自由。

如果上述嫌疑被查實，這可能成為繼唐建、王黎敏、張野等之后，近年來第七起被查處的老鼠倉，而李旭利無論在級別、投資能力以及大眾名聲上都遠在其他6人之上。

業內震驚

李旭利曾經是投資界的寵兒。

13年前才25歲的李旭利，從中國人民銀行總行研究生部畢業，加入了籌備中的南方基金。1998年至2005年間，李旭利曾歷任南方基金管理有限公司的研究員、交易員、基金經理、投資總監等職務，先后擔任基金天元及南方穩健基金經理，這兩個產品在2001年~2005年的熊市中始終保持正收益。

2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司，先后擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理，后出任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監。

任職公募期間，李旭利曾多次獲得新財富、晨星、金牛基金經理等獎項，以擅長宏觀研究和大趨勢判斷著稱。

2009年7月，李旭利頂著公募明星的光環走進私募，私募界為之振奮。他和裘國根合伙出資3000萬元，在原有重陽投資的平臺上創辦上海重陽投資管理有限公司，并出任首席投資官。

15個月后，2010年10月19日，李旭利突然宣布從重陽投資辭職，業內嘩然，同時其因"身體原因"而辭職的說辭也無法讓多數人信服。近一個月以來，有關李旭利的傳聞不絕于耳，真相無法為眾人所知。但為眾人所熟悉的是，離開公募之后，李旭利曾多次直言公募基金存在制度問題，包括激勵機制扭曲、管理層不能持股、基金經理個人投資缺乏正常渠道等，言語較為高調，在圈內人緣頗佳。

"這或許就是原罪吧。"一位業內人士對李旭利被"邊控"一事感慨道，"在公募干只要沾上污點，不再清白，去私募也沒有用，一旦東窗事發，走到哪里都沒有用。"這或許就是原

內幕交易打擊力度空前

就在18日，國務院辦公廳轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》(下稱"意見")。意見提出，要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。

有業內人士認為，嚴防內幕交易，這些年證監會一直都在提，但此次由國務院辦公廳轉發，五部門聯手打擊和防控內幕交易，還是頭一次，震懾力巨大。

證監會有關部門負責人18日表示，證監會一直高度重視資本市場內幕交易問題，采取多項措施嚴厲打擊內幕交易行為。今年上半年，證監會共受理案件線索121起，新增案件117起，其中涉及內幕交易59起，涉及市場操縱14起。

據統計，就基金老鼠倉而言，目前已被處罰的有6起，其中今年就有3起。9月6日，證監會通報了3起老鼠倉案處理結果，景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金管理有限公司原基金經理劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰三年禁入市場。而長城基金管理有限公司原基金經理韓剛則被依法移送公安機關追究刑事責任。

"監管層凈化市場環境的決心很大，力度很大。"一位上?；鸸靖邔颖硎荆瑖兰颖O管有利于基金業長遠健康發展，而基金業的信托責任則要求行業人員應該以良好的理念規范自己，以更高的道德標準約束自己。他認為，道德和法律是信托文化的基礎，監管層加大對內幕交易的打擊，對老鼠倉的處罰，也是最好的警示。(第一財經日報)