三地證監局同時部署零容忍防控內幕交易

2010年11月23日 03:30
來源：證券時報

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證券時報記者張霞張偉建吳蒙

本報訊國務院辦公廳日前就依法打擊和防控資本市場內幕交易作出統籌安排，浙江、重慶、湖北等地證監局迅速行動，就落實國務院相關通知精神，防范和打擊各自轄區資本市場內幕交易作出專項部署。

浙江省紀委監察廳聯合浙江證監局日前召開了防范和打擊資本市場內幕交易專題會議。會議要求持續開展政府有關部門國家工作人員和國有上市公司控股股東高管人員金融和法律知識的學習活動，當前要認真學習好《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，充分認識資本市場內幕交易的破壞力和危害性，提高保守秘密的自覺性，增強防范意識；嚴格落實“先停牌、后溝通”的制度，使內幕信息知情人范圍最小化。政府有關部門在相關證券停牌前不得就涉及上市公司內幕信息的有關事項聽取匯報或受理材料。推行上市公司內幕知情人備案登記和管理制度，督促上市公司切實履行信息披露義務；加強地方紀檢監察部門和證券監管部門的合作，形成綜合治理體系，教育在先，防范在先，營造對內幕交易行為“零容忍”的社會氛圍，為浙江資本市場的發展創造良好環境；及時查辦國家工作人員泄露內幕信息、進行內幕交易的行為，構成違紀、違法的要依紀、依法嚴肅處理。

重慶證監局和重慶市國資委日前聯合舉辦“重慶轄區防范內幕交易培訓會”，重慶證監局表示，將按照《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》精神，與重慶市國資委等相關部門進一步通力合作，重拳出擊，在轄區資本市場培育對內幕交易“零容忍”的氛圍。重慶市國資委表示，將進一步完善以市場化為導向的國有資產監管模式，與證券監管部門密切配合，共同督促國有控股上市公司、市屬重點國有企業規范決策程序、強化信息管理，切實防范內幕交易風險。

湖北證監局日前組織舉辦了預防與懲治內幕交易工作專題培訓班。轄區全部73家上市公司的董事長、董秘和其他高級管理人員接受了培訓。這是湖北轄區近年來董事長參加人數最多的一次培訓，也是就內幕交易防控工作進行的首次培訓。湖北證監局局長芮躍華要求與會的各公司董事長、董秘和高管認真學習并領會五部委《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》精神，在上市公司內部先試先行，抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，建立完善內幕信息登記管理制度，實施內幕信息知情人登記制度，并在工作中嚴格貫徹落實并逐步完善。芮躍華指出，上市公司內部要組織宣傳教育活動，增強每一位董事、監事、高管人員以及其他關鍵崗位員工的法制意識、規范意識和保密意識。要在日常工作中嚴格管理，在處理上市公司有關內幕信息時要嚴格保密、及時停牌、及時披露。