5部門打擊內幕交易業內人士透露前基金經理借私募漂白

2010年11月23日 10:12
來源：上海青年報作者：徐可奇

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本報記者徐可奇

基金業的“地震”一場接一場難以消停。昨日更有業內人士向記者揭露有前基金經理借私募“洗白”上億黑錢。與此同時，著名經濟學家吳敬璉也公開表示“私募基金問題嚴重”，證監會官方網站截至上周末仍沒有對基金人士被調查的澄清說法，而多位業內人士透露目前有3位基金業高管被列入監視名單。

【業內自揭】

前基金經理借私募“洗白”

“外行看到的是好像越來越多的公募精英流向私募，其實部分基金經理是借私募在‘洗白’。”一家銀行系基金公司的董事會成員向記者揭開基金業內幕，股東方在對該基金公司的一次內審中，通過相關途徑查出一位已離職的基金經理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經理合理收入水平的數額，竟然達到上億元之多。

該銀行系基金公司的董事會成員介紹，此事當時迅速驚動了股東方銀行的董事會，決定由這家上市銀行的監事會主席牽頭成立調查小組，并且暗中委托專業調查公司深查線索后掌握了相關證據，證實這位前基金經理的上億元“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。其離職后在一家私募持有股份，而這家私募通過虛列客戶盈利的方式向這位前基金經理給予高額的業績提成。經過以上這番操作，這位前基金經理的上億元黑錢經過納稅環節后，就成為所謂的合法收入。

“這在基金業內被稱之為借私募‘洗白’的手法，所以基金經理這兩年紛紛轉投私募的現象沒有看起來那么簡單。”以上銀行系基金公司的董事會成員透露，后來和同業溝通后才發現，前基金經理借私募“洗白’并非個案，多家基金公司都在自查中發現類似情況，但由于擔心影響基金公司品牌而未對外公布。

在談到這位借私募“洗白”的前基金經理具體身份時，該銀行系基金公司的董事會成員笑道：“不知情的基民還把他捧成明星基金經理呢。”

【學者觀點】

吳敬璉批“私募基金問題嚴重”

“現在私募基金的問題就非常嚴重。私募基金好多都不是真正做私募基金了。”當著名經濟學家吳敬璉近日做出這一公開表示后，立即在基金業內引起強烈反響，無論是公募基金或是私募基金人士都深知此言的沉重分量。

2001年，吳敬璉首先公開發表了“股市賭場論”，頓時在資本市場上一石激起千層浪。雖然當時有所謂的“五大經濟學家”一度出面反駁吳敬璉的觀點，但是事實證明了一切，吳敬璉敢于說真話的作為贏得了廣大中小股民的由衷敬佩，被整個市場尊稱為“經濟學家的良心”。

對于目前中國股市所處的階段，吳敬璉直言是“強盜貴族時代”，并且表示存在兩種監管路線，一種是強制性信息披露制度，另一種是實質性審批制度。中國目前采用的是實質性審批制度，很容易造成權力尋租。如果有些官員想尋租，就會利用各種行政許可和審批來尋租。

吳敬璉表示，中國股市存在操縱市場或內幕交易，股市要實現正常化，需要解決信息不對稱的問題。而媒體是信息披露的重要一環，在促進信息對稱上可以起到很好的作用。

值得注意的是，國務院于上周發布《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等5部門參與。滬上一家基金公司的副總經理對記者坦言：“現在內幕交易其實不止是上市公司的問題，市場上對私募和公募基金涉嫌內幕交易的質疑也一浪高過一浪，吳老(吳敬璉)的這番話確實是振聾發聵。”

【監管態度】

據傳有多位基金業高管被列入監控

“最近從私募到公募的不少基金人士屢屢被質疑，其中確實有相關問題正在被調查。”有關高層監管人士昨日明確對記者表示，目前基金業存在的老鼠倉、對倒和利益輸送等內幕交易行為已被高層注意到。所以，此次是由5部門聯手打擊內幕交易，而不止是證監會“一家在戰斗”，其中公安部、監察部和預防腐敗局都有顯而易見的司法背景。

而滬上多位基金業內人士上周末均透露，最新消息是目前北京、上海和深圳等地各有一位基金業高管被列入監視名單中，但表面上仍可自由活動，并且還有現任或前任基金經理被采取了“邊控”措施。

該消息迅速在市場上得到部分印證，昨日有《第一財經日報》稱李旭利涉嫌老鼠倉被“邊控”限制出境，隨后另一家媒體也表示李旭利涉嫌內幕交易，證監會正在對其進行調查。

值得注意的是，李旭利此前表示因為身體原因離職，而個別基金大佬近期也對外表示剛做過手術。

以上高層監管人士意味深長地對記者表示：“最近基金業的敏感人士紛紛說自己有病，是不是真的有病呢？如果有病，那就好好查一下，查徹底為止。”