5部門打擊內(nèi)幕交易 業(yè)內(nèi)人士透露前基金經(jīng)理借私募漂白

2010年11月23日 10:12
來源：上海青年報(bào) 作者：徐可奇

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本報(bào)記者 徐可奇

基金業(yè)的“地震”一場接一場難以消停。昨日更有業(yè)內(nèi)人士向記者揭露有前基金經(jīng)理借私募“洗白”上億黑錢。與此同時(shí)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉也公開表示“私募基金問題嚴(yán)重”，證監(jiān)會官方網(wǎng)站截至上周末仍沒有對基金人士被調(diào)查的澄清說法，而多位業(yè)內(nèi)人士透露目前有3位基金業(yè)高管被列入監(jiān)視名單。

【業(yè)內(nèi)自揭】

前基金經(jīng)理借私募“洗白”

“外行看到的是好像越來越多的公募精英流向私募，其實(shí)部分基金經(jīng)理是借私募在‘洗白’。”一家銀行系基金公司的董事會成員向記者揭開基金業(yè)內(nèi)幕，股東方在對該基金公司的一次內(nèi)審中，通過相關(guān)途徑查出一位已離職的基金經(jīng)理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經(jīng)理合理收入水平的數(shù)額，竟然達(dá)到上億元之多。

該銀行系基金公司的董事會成員介紹，此事當(dāng)時(shí)迅速驚動(dòng)了股東方銀行的董事會，決定由這家上市銀行的監(jiān)事會主席牽頭成立調(diào)查小組，并且暗中委托專業(yè)調(diào)查公司深查線索后掌握了相關(guān)證據(jù)，證實(shí)這位前基金經(jīng)理的上億元“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。其離職后在一家私募持有股份，而這家私募通過虛列客戶盈利的方式向這位前基金經(jīng)理給予高額的業(yè)績提成。經(jīng)過以上這番操作，這位前基金經(jīng)理的上億元黑錢經(jīng)過納稅環(huán)節(jié)后，就成為所謂的合法收入。

“這在基金業(yè)內(nèi)被稱之為借私募‘洗白’的手法，所以基金經(jīng)理這兩年紛紛轉(zhuǎn)投私募的現(xiàn)象沒有看起來那么簡單。”以上銀行系基金公司的董事會成員透露，后來和同業(yè)溝通后才發(fā)現(xiàn)，前基金經(jīng)理借私募“洗白’并非個(gè)案，多家基金公司都在自查中發(fā)現(xiàn)類似情況，但由于擔(dān)心影響基金公司品牌而未對外公布。

在談到這位借私募“洗白”的前基金經(jīng)理具體身份時(shí)，該銀行系基金公司的董事會成員笑道：“不知情的基民還把他捧成明星基金經(jīng)理呢。”

【學(xué)者觀點(diǎn)】

吳敬璉批“私募基金問題嚴(yán)重”

“現(xiàn)在私募基金的問題就非常嚴(yán)重。私募基金好多都不是真正做私募基金了。”當(dāng)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉近日做出這一公開表示后，立即在基金業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，無論是公募基金或是私募基金人士都深知此言的沉重分量。

2001年，吳敬璉首先公開發(fā)表了“股市賭場論”，頓時(shí)在資本市場上一石激起千層浪。雖然當(dāng)時(shí)有所謂的“五大經(jīng)濟(jì)學(xué)家”一度出面反駁吳敬璉的觀點(diǎn)，但是事實(shí)證明了一切，吳敬璉敢于說真話的作為贏得了廣大中小股民的由衷敬佩，被整個(gè)市場尊稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的良心”。

對于目前中國股市所處的階段，吳敬璉直言是“強(qiáng)盜貴族時(shí)代”，并且表示存在兩種監(jiān)管路線，一種是強(qiáng)制性信息披露制度，另一種是實(shí)質(zhì)性審批制度。中國目前采用的是實(shí)質(zhì)性審批制度，很容易造成權(quán)力尋租。如果有些官員想尋租，就會利用各種行政許可和審批來尋租。

吳敬璉表示，中國股市存在操縱市場或內(nèi)幕交易，股市要實(shí)現(xiàn)正常化，需要解決信息不對稱的問題。而媒體是信息披露的重要一環(huán)，在促進(jìn)信息對稱上可以起到很好的作用。

值得注意的是，國務(wù)院于上周發(fā)布《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等5部門參與。滬上一家基金公司的副總經(jīng)理對記者坦言：“現(xiàn)在內(nèi)幕交易其實(shí)不止是上市公司的問題，市場上對私募和公募基金涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑也一浪高過一浪，吳老(吳敬璉)的這番話確實(shí)是振聾發(fā)聵。”

【監(jiān)管態(tài)度】

據(jù)傳有多位基金業(yè)高管被列入監(jiān)控

“最近從私募到公募的不少基金人士屢屢被質(zhì)疑，其中確實(shí)有相關(guān)問題正在被調(diào)查。”有關(guān)高層監(jiān)管人士昨日明確對記者表示，目前基金業(yè)存在的老鼠倉、對倒和利益輸送等內(nèi)幕交易行為已被高層注意到。所以，此次是由5部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易，而不止是證監(jiān)會“一家在戰(zhàn)斗”，其中公安部、監(jiān)察部和預(yù)防腐敗局都有顯而易見的司法背景。

而滬上多位基金業(yè)內(nèi)人士上周末均透露，最新消息是目前北京、上海和深圳等地各有一位基金業(yè)高管被列入監(jiān)視名單中，但表面上仍可自由活動(dòng)，并且還有現(xiàn)任或前任基金經(jīng)理被采取了“邊控”措施。

該消息迅速在市場上得到部分印證，昨日有《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》稱李旭利涉嫌老鼠倉被“邊控”限制出境，隨后另一家媒體也表示李旭利涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會正在對其進(jìn)行調(diào)查。

值得注意的是，李旭利此前表示因?yàn)樯眢w原因離職，而個(gè)別基金大佬近期也對外表示剛做過手術(shù)。

以上高層監(jiān)管人士意味深長地對記者表示：“最近基金業(yè)的敏感人士紛紛說自己有病，是不是真的有病呢？如果有病，那就好好查一下，查徹底為止。”

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