李旭利辭職引發猜疑不斷證監會表態含糊

2010年11月24日 07:29
來源：新聞晨報

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晨報記者李銳

針對李旭利是否被調查，昨日，證監會相關部門在接受晨報記者電話求證時表示，“這個事情目前不能瞎說，有消息會及時公布”。此前，私募基金著名投資人士李旭利忽然辭職，對其辭職原因，有傳聞稱是涉嫌內幕交易而被調查。昨日，晨報記者試圖聯系李旭利本人，但其電話兩次都被掛斷。

證監會表態含糊

“李旭利是否正在被調查？”“原因是否涉及內幕交易？”“李旭利目前被‘邊控’了嗎？”

昨日下午3時許，根據其官方網站的聯系電話，晨報記者聯系了證監會。電話的另一端，傳來一名年輕男性的聲音，他在核實了記者的工作單位和身份后表示：“你要核實這個消息嗎？目前我們對此不能瞎說，有消息會及時(在網站)公開發布，當然也會通過其他途徑公布。”對于具體職務和姓名，該男子拒絕透露并隨即掛斷電話。

李旭利是誰？為何會在業內引起這么大的關注度？10月25日，作為知名私募機構上海重陽投資管理有限公司合伙人、首席投資官在任職15個月后李旭利忽然辭職，“個人健康原因”很難讓人信服。而在加盟重陽投資之前，李旭利曾任交銀施羅德基金公司投資總監，并擔任交銀施羅德穩健配置基金經理。由此可見，李旭利在投資界的地位和聲望舉足輕重。

不過，對其辭職原因，坊間很快就有了新的說法。

市場傳聞逐漸升級

至于辭職原因，很快有媒體報道，李旭利“涉嫌內幕交易被調查”，因而不得不辭職。

與此同時，國務院辦公廳轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》(下稱“意見》)。意見提出，要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。由國務院發文，其力度之大歷史罕見。

而關于李旭利的傳聞也在不斷升級之中。先是財經網援引一位證監會內部人士消息稱，目前李旭利涉嫌內幕交易案件正在“走程序”，證監會正在對其進行調查，但取證與認定較為艱難。來自上海的一家媒體報道，李旭利目前已處于“邊控”狀態。

至此，李旭利辭職風波被推向高潮。

李旭利否認被調查

這個時候，身處輿論漩渦的李旭利無疑成為市場焦點，昨日下午，晨報記者撥打李旭利的電話，但先后兩次均被掛斷。至記者截稿時，一直未能與李旭利本人取得聯系。不過，就在前天，李旭利接受一家媒體公開采訪時表示，“不知道自己被調查”

對于目前外界的傳聞、報道，李旭利表示比較無奈，以前在公司還可以聲明一下，現在不知道怎么去處理，也懶得去管，隨著時間的推移，相信慢慢都會被大家淡忘，他也不想去折騰。

而就在從重陽投資辭職后，李旭利也曾接受媒體采訪，解釋自己辭職是身體原因，同時指出未來可能不會再涉足投資領域。

李旭利簡歷：中國人民銀行研究生部經濟學碩士。10年以上基金從業經驗。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔任公司研究員、交易員、基金經理、投資總監等職務。2005年任李旭利加入交銀施羅德基金公司，先后擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理，后出任交銀施羅德基金公司投資總監。2009年7月，李旭利和朋友合伙出資3000萬元，創辦上海重陽投資，李旭利出任首席投資官。

傳聞一：直系親屬涉嫌違規買股票

直系親屬違規買入股票，這被稱為李旭利被調查的最早版本。

榮信股份是一家位于遼寧鞍山的中小板企業，于2007年3月上市，屬于節能大功率電力電子設備制造行業，號稱是國內最大的SVC(高壓無功補償裝置)設計制造商。榮信股份發行價為18.9元，開盤即跳至57元，最高曾沖至106.98元，之后伴隨著高送轉，股價目前已經到了47元左右，原始持股人的資本收益率接近4倍。

而媒體稱李旭利的妻子及其兄均系榮信股份的間接股東。根據證監會《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的有關規定，基金公司員工自身不得買賣股票，其直系親屬可以買賣股票，但需要及時向公司報備其賬戶和買賣情況。

對此，重陽投資曾對媒體表示已經上報過相關部門。

傳聞二：涉嫌公私募“抬轎子”

近日，有媒體對重陽投資與國內某基金管理公司曾同時出現在中國南車的流通股股東名單中提出質疑，認為李旭利的重陽3期在買入中國南車等股票之后，有讓原先的老東家——交銀施羅德基金“抬轎子”的嫌疑。

對此，重陽投資11月17日公開發表聲明回應，稱公司在投資中國南車之前做了大量獨立、深入的研究，迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機構之一，決策是根據團隊一貫的理念做出的，投資行為是完全獨立的，從未參與任何所謂“利益輸送”行為是上述一些主觀猜測，已對本公司聲譽造成了負面影響，公司保留采取法律手段的權利。

傳聞三：涉嫌大量“老鼠倉”交易

最新的版本是，李旭利目前已被“邊控”，原因就是在交銀施羅德基金工作期間，涉嫌大量“老鼠倉”交易。資料顯示，2005年，李旭利加入交銀施羅德基金公司，在2006年6月14日至2007年7月3日期間擔任交銀施羅德穩健配置基金經理，并任交銀施羅德基金公司投資總監。

對此，除了李旭利本人表示不知道被“邊控”外，交銀施羅德基金公司相關人士昨日私下透露，對于李旭利被調查的事情并不知情，至于市場傳言李旭利是在交銀施羅德時期涉嫌老鼠倉，該人士表示也不知道，目前也沒聽說監管部門到交銀施羅德調查取證。

傳聞四：借私募“洗白”？

昨日，又有一家媒體公開報道，一家銀行系基金公司的股東方在對該基金公司的一次內審中，查出一位已離職的基金經理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經理合理收入水平的數額，竟然達到上億元之多。此后，股東方證實這位前基金經理的上億元“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。

而該報道中稱，該基金經理離職后在一家私募持有股份，而這家私募通過虛列客戶盈利的方式向這位前基金經理給予高額的業績提成。經過以上這番操作，這位前基金經理的上億元黑錢經過納稅環節后，就成為所謂的合法收入。盡管文中沒有提到名字，但市場猜測再次指向李旭利。