傳國富原基金經理因在MSN上聊股票投資遭調查(3)

2010年11月24日 08:49
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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風暴發酵

黃林并不是今年上海第一個遭調查傳聞的基金經理。

此前，從光大保德信基金跳槽到中歐基金的基金經理許春茂，傳聞遭監管調查。有報道稱，今年四五月份，監管層帶走了部分關于他在光大保德信期間的有關交易記錄，事情至今未有定論。

許春茂原本被挖到中歐基金擔任投資總監，至今早已過了正常的流程時間，但仍未見中歐基金相關公告。

知情人士透露，目前許春茂沒有到中歐基金上班。“中歐方面也在等待監管層最終的一個結果，再決定對其的任用。

昨日早報記者再次撥通許春茂的電話，許春茂獲悉記者身份后匆匆掛掉電話，僅僅表示“我什么都沒說。

另一方面，監管層對于內幕交易監管亦在升級，日前國務院辦公廳正式下發了證監會、公安部、監察部、國務院國資委、國家預防腐敗局聯合出臺的《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》

內幕交易和老鼠倉都是資本市場的“毒瘤”，但兩者的內涵完全不同，內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其它人員違反法律、法規的規定，泄露內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。

“今年以來，怪事也是特別的多。經過了近幾年的發展，基金也發展太大太快了，無論是公募還是私募是時候需要重新梳理變革，確定發展方向了。”一從業多年的基金人士評論說。

◎　新聞附件

“老鼠倉”行為

及相關刑事責任

今年，證監會共公布了3起基金經理“老鼠倉”案的查處結果，受到查處的分別是景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強、長城基金管理有限公司原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛。

其中，涂強、劉海受到行政處罰并被市場禁入，韓剛則因交易時點、交易金額等關鍵指標達到刑事立案追訴標準而被依法移送公安機關。該案也成為第一例涉嫌違反《刑法》第180條第四款規定的“利用未公開信息交易罪”被移送公安追究刑事責任的案件。

《刑法》第180條第四款規定:金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第180條第一款規定處罰。”即情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

此前，涉“老鼠倉”被證監會調查的基金經理還有融通基金管理有限公司原基金經理張野、南方基金管理有限公司原基金經理王黎敏、上投摩根金管理有限公司原基金經理唐建。

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