上海基金公司陷多事之秋

2010年11月25日 03:53
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：張曉芳

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張曉芳

11月24日，國(guó)海富蘭克林基金公司網(wǎng)站運(yùn)行如常。一段名為《國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理——黃林》的采訪視頻在該網(wǎng)站上播放流暢，緊隨標(biāo)題的“hot！”紅色標(biāo)簽依然閃爍不停。

然而，眼下最炙手可熱的基金新聞恰好與這段采訪視頻的男主角有關(guān)。24日，有報(bào)道稱，黃林可能涉嫌違規(guī)，并已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

有財(cái)經(jīng)媒體稱，該基金經(jīng)理被查的導(dǎo)火索是MSN聊天記錄涉及直接談?wù)摴善苯灰仔畔ⅰ?/p>

據(jù)本報(bào)記者了解，頭頂“MSN陰霾”的上海基金公司不止國(guó)海富蘭克林這一家，申萬巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關(guān)的漩渦中心。

“證監(jiān)會(huì)人士在11月初的基金經(jīng)理培訓(xùn)班演講時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)嚴(yán)查MSN聊天記錄，及基金經(jīng)理MSN聊天內(nèi)容的禁忌。”一位基金業(yè)內(nèi)人士透露。

滬基金公司進(jìn)入嚴(yán)打期？

針對(duì)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的負(fù)面消息，國(guó)海富蘭克林基金的聲明未有直接表態(tài)黃林是否接受監(jiān)管層調(diào)查，僅表示：“原基金經(jīng)理黃林已離職。經(jīng)公司調(diào)查，目前未發(fā)現(xiàn)其管理的基金存在老鼠倉(cāng)等損害基金持有人利益的情況。

不過，關(guān)系如此重大的個(gè)人聲譽(yù)問題，該事件主人公的表現(xiàn)似乎有些反常。

11月24日下午，黃林在國(guó)海富蘭克林基金公司工作時(shí)使用的手機(jī)號(hào)碼始終處于關(guān)機(jī)狀態(tài)，其本人也沒有公開發(fā)表任何聲明。

本報(bào)記者獲悉，盡管離開國(guó)海富蘭克林基金已超過3個(gè)月同業(yè)靜默期，但黃林并沒有進(jìn)入其他公募基金工作。

24日，記者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站看到，證券從業(yè)人員登記信息也證實(shí)黃林仍處于離職狀態(tài)，未進(jìn)行執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的變更登記。

公開資料顯示，黃林是研究生學(xué)歷，有近6年基金從業(yè)經(jīng)歷，先后就職于泰達(dá)宏利和國(guó)海富蘭克林兩家基金公司，2007年底開始擔(dān)任富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益的基金經(jīng)理。

不太平的還有另一家上海合資基金公司。

近日，有業(yè)內(nèi)人士向本報(bào)記者透露：“監(jiān)管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，并帶走了投研部門的所有電腦進(jìn)行檢查。”本報(bào)記者隨即向申萬巴黎基金公司投研部門主管求證。

該人士否認(rèn)公司接受過現(xiàn)場(chǎng)檢查，并表示：“近期公司外界傳聞?shì)^多，可能是因?yàn)槲覀儍?nèi)部決定12月1日起禁止投研部門工作人員使用MSN網(wǎng)上聊天工具，這一信息可能傳出去讓同行產(chǎn)生了誤會(huì)。

顯然，今年不是上海基金業(yè)的太平年。

數(shù)月前，光大保德信基金原投資總監(jiān)、中歐基金副總經(jīng)理許春茂被爆接受監(jiān)管部門調(diào)查。目前，交銀施羅德基金原投資總監(jiān)李旭利“被查”在業(yè)內(nèi)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。不過，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，目前是有針對(duì)性的強(qiáng)化監(jiān)管，而非打擊“面”

“相對(duì)深圳去年橫掃一片、雷厲風(fēng)行，上海本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)待基金公司的態(tài)度還是溫柔的，幾乎沒有搞過飛行檢查，也就是突臨公司抽查電腦等。”24日，上海某合資基金公司的管理層向本報(bào)記者透露。

同時(shí)，上海一位規(guī)模躋身前二十的合資基金督查長(zhǎng)表示，數(shù)月來，并未接到任何來自監(jiān)管層有關(guān)老鼠倉(cāng)的窗口指導(dǎo)、文件和現(xiàn)場(chǎng)檢查等。

MSN惹禍？

“參加11月初的基金經(jīng)理培訓(xùn)后，我們認(rèn)為禁用MSN將更有利于監(jiān)管和風(fēng)控，因此，近日公司內(nèi)部實(shí)施投研人員禁用MSN的新規(guī)定。”上述申萬巴黎基金人士向本報(bào)記者解釋稱。

一直以來，MSN聊天工具被基金、證券業(yè)內(nèi)人士普遍使用，成為同行甚至同事之間最方便快捷的交流方式之一。

證監(jiān)會(huì)2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》以來，監(jiān)控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業(yè)并未禁用MSN。

24日，本報(bào)記者隨機(jī)聯(lián)系上海8家基金公司發(fā)現(xiàn)，僅華寶興業(yè)基金規(guī)定全體工作人員工作時(shí)禁用MSN等聊天工具，匯添富、華安等7家公司均允許員工在監(jiān)控下使用MSN。

“過去查處的老鼠倉(cāng)案例中，交易時(shí)間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關(guān)人溝通股票交易信息的主要方式之一。”接近監(jiān)管層的人士告訴記者。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)11月6日舉辦的2010年第三期基金經(jīng)理培訓(xùn)班上，與會(huì)的證監(jiān)會(huì)人士指出，業(yè)內(nèi)存在利用MSN聊天工具涉嫌違規(guī)、違法行為。

例如在個(gè)別基金經(jīng)理MSN聊天記錄中，經(jīng)常出現(xiàn)“天氣真好”、“今天真冷”與當(dāng)日天氣反常的詞句，這對(duì)監(jiān)管層來說，很可能是值得進(jìn)一步核查的敏感內(nèi)容，或許就是評(píng)論大盤、指示相關(guān)人員買入建倉(cāng)的暗語。

據(jù)本報(bào)記者了解，今年中期，上海一家規(guī)模前二十大的合資基金公司曾勸退過市場(chǎng)部員工，理由就是MSN聊天內(nèi)容涉嫌違反公司內(nèi)部規(guī)定。

知情人士透露：“在一天市場(chǎng)大跌的時(shí)候，該員工在交易時(shí)間通過MSN對(duì)朋友說幾句話，被監(jiān)察稽核部門視作有談?wù)摴善苯灰捉ㄗh賣出的嫌疑。”

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