上海基金公司陷多事之秋

2010年11月25日 03:53
來源：21世紀經濟報道 作者：張曉芳

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張曉芳

11月24日，國海富蘭克林基金公司網站運行如常。一段名為《國海富蘭克林基金經理——黃林》的采訪視頻在該網站上播放流暢，緊隨標題的“hot！”紅色標簽依然閃爍不停。

然而，眼下最炙手可熱的基金新聞恰好與這段采訪視頻的男主角有關。24日，有報道稱，黃林可能涉嫌違規，并已被證監會立案調查。

有財經媒體稱，該基金經理被查的導火索是MSN聊天記錄涉及直接談論股票交易信息。

據本報記者了解，頭頂“MSN陰霾”的上海基金公司不止國海富蘭克林這一家，申萬巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關的漩渦中心。

“證監會人士在11月初的基金經理培訓班演講時，特別強調嚴查MSN聊天記錄，及基金經理MSN聊天內容的禁忌。”一位基金業內人士透露。

滬基金公司進入嚴打期？

針對被證監會立案調查的負面消息，國海富蘭克林基金的聲明未有直接表態黃林是否接受監管層調查，僅表示：“原基金經理黃林已離職。經公司調查，目前未發現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。

不過，關系如此重大的個人聲譽問題，該事件主人公的表現似乎有些反常。

11月24日下午，黃林在國海富蘭克林基金公司工作時使用的手機號碼始終處于關機狀態，其本人也沒有公開發表任何聲明。

本報記者獲悉，盡管離開國海富蘭克林基金已超過3個月同業靜默期，但黃林并沒有進入其他公募基金工作。

24日，記者在中國證券業協會網站看到，證券從業人員登記信息也證實黃林仍處于離職狀態，未進行執業機構的變更登記。

公開資料顯示，黃林是研究生學歷，有近6年基金從業經歷，先后就職于泰達宏利和國海富蘭克林兩家基金公司，2007年底開始擔任富蘭克林國海中國收益的基金經理。

不太平的還有另一家上海合資基金公司。

近日，有業內人士向本報記者透露：“監管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查。”本報記者隨即向申萬巴黎基金公司投研部門主管求證。

該人士否認公司接受過現場檢查，并表示：“近期公司外界傳聞較多，可能是因為我們內部決定12月1日起禁止投研部門工作人員使用MSN網上聊天工具，這一信息可能傳出去讓同行產生了誤會。

顯然，今年不是上海基金業的太平年。

數月前，光大保德信基金原投資總監、中歐基金副總經理許春茂被爆接受監管部門調查。目前，交銀施羅德基金原投資總監李旭利“被查”在業內鬧得沸沸揚揚。不過，業內人士認為，目前是有針對性的強化監管，而非打擊“面”

“相對深圳去年橫掃一片、雷厲風行，上海本地監管機構對待基金公司的態度還是溫柔的，幾乎沒有搞過飛行檢查，也就是突臨公司抽查電腦等。”24日，上海某合資基金公司的管理層向本報記者透露。

同時，上海一位規模躋身前二十的合資基金督查長表示，數月來，并未接到任何來自監管層有關老鼠倉的窗口指導、文件和現場檢查等。

MSN惹禍？

“參加11月初的基金經理培訓后，我們認為禁用MSN將更有利于監管和風控，因此，近日公司內部實施投研人員禁用MSN的新規定。”上述申萬巴黎基金人士向本報記者解釋稱。

一直以來，MSN聊天工具被基金、證券業內人士普遍使用，成為同行甚至同事之間最方便快捷的交流方式之一。

證監會2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》以來，監控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業并未禁用MSN。

24日，本報記者隨機聯系上海8家基金公司發現，僅華寶興業基金規定全體工作人員工作時禁用MSN等聊天工具，匯添富、華安等7家公司均允許員工在監控下使用MSN。

“過去查處的老鼠倉案例中，交易時間利用MSN聊天，是涉案基金經理與利益相關人溝通股票交易信息的主要方式之一。”接近監管層的人士告訴記者。

中國證券業協會11月6日舉辦的2010年第三期基金經理培訓班上，與會的證監會人士指出，業內存在利用MSN聊天工具涉嫌違規、違法行為。

例如在個別基金經理MSN聊天記錄中，經常出現“天氣真好”、“今天真冷”與當日天氣反常的詞句，這對監管層來說，很可能是值得進一步核查的敏感內容，或許就是評論大盤、指示相關人員買入建倉的暗語。

據本報記者了解，今年中期，上海一家規模前二十大的合資基金公司曾勸退過市場部員工，理由就是MSN聊天內容涉嫌違反公司內部規定。

知情人士透露：“在一天市場大跌的時候，該員工在交易時間通過MSN對朋友說幾句話，被監察稽核部門視作有談論股票交易建議賣出的嫌疑。”

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