多家基金公司陷網(wǎng)聊漩渦 評天氣或是買入建倉暗語(2)

2010年11月25日 09:07
來源：21世紀經(jīng)濟報道

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MSN惹禍？

“參加11月初的基金經(jīng)理培訓后，我們認為禁用MSN將更有利于監(jiān)管和風控，因此，近日公司內部實施投研人員禁用MSN的新規(guī)定。”上述申萬巴黎基金人士向本報記者解釋稱。

一直以來，MSN聊天工具被基金、證券業(yè)內人士普遍使用，成為同行甚至同事之間最方便快捷的交流方式之一。

證監(jiān)會2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》以來，監(jiān)控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業(yè)并未禁用MSN。

24日，本報記者隨機聯(lián)系上海8家基金公司發(fā)現(xiàn)，僅華寶興業(yè)基金規(guī)定全體工作人員工作時禁用MSN等聊天工具，匯添富、華安等7家公司均允許員工在監(jiān)控下使用MSN。

“過去查處的老鼠倉案例中，交易時間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關人溝通股票交易信息的主要方式之一。”接近監(jiān)管層的人士告訴記者。

中國證券業(yè)協(xié)會11月6日舉辦的2010年第三期基金經(jīng)理培訓班上，與會的證監(jiān)會人士指出，業(yè)內存在利用MSN聊天工具涉嫌違規(guī)、違法行為。

例如在個別基金經(jīng)理MSN聊天記錄中，經(jīng)常出現(xiàn)“天氣真好”、“今天真冷”與當日天氣反常的詞句，這對監(jiān)管層來說，很可能是值得進一步核查的敏感內容，或許就是評論大盤、指示相關人員買入建倉的暗語。

據(jù)本報記者了解，今年中期，上海一家規(guī)模前二十大的合資基金公司曾勸退過市場部員工，理由就是MSN聊天內容涉嫌違反公司內部規(guī)定。

核心提示：“過去查處的老鼠倉案例中，交易時間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關人溝通股票交易信息的主要方式之一。

知情人士透露：“在一天市場大跌的時候，該員工在交易時間通過MSN對朋友說幾句話，被監(jiān)察稽核部門視作有談論股票交易建議賣出的嫌疑。” 

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