公開檔案揭秘金巖石在美執業真相

2010年12月01日 01:24
來源：每日經濟新聞

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每經記者涂勁軍發自廣州

金巖石緣何在美國被取消準入證券業的資格？《每日經濟新聞》記者昨日(11月30日)獲得多份來自美國金融監管局的檔案顯示，他在美從事金融證券行業期間，曾經有多起違反證券法規的案件，甚至被處以了特別監視24個月的處罰。此項監視是否執行不得而知。

昨日上午，金巖石再度回應稱，三普證券公司即Globalink的中文名。Globalink證券公司和三普證券公司(Sunpoint)是同一家公司，只是在不同的地區叫法不一樣。不過，昨日傍晚，金巖石卻又向《每日經濟新聞》記者改口稱，兩個公司并非一家。

截至昨晚記者截稿時，金巖石尚未對此進行說明。

改口：兩個公司非一家

從美國金融監管局網站查詢得到的資料顯示，金巖石有記錄的履歷顯示為：1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup，Inc.工作；1993年12月到1999年2月在Sunpoint證券公司工作；1999年5月到2001年11月在GlobalinkSecurities工作。

就自己的工作履歷，昨日上午，遠在南極的金巖石向媒體記者發送短信稱：“三普即Globalink的中文名。”而昨晚，相關媒體記者再次收到金巖石的短信，稱：公司在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券，同一家證券公司”

《每日經濟新聞》記者查詢得到的Globalink證券公司和Sunpoint證券公司的注冊資料卻是不一樣的。首先是辦公地址，Globalink證券的辦公地點是加州Arcadia市，受FINRA(美國金融監管局)洛杉磯辦公室監管。Sunpoint證券的辦公地點是德克薩斯州Longview。

其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的，其財年報告結束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克薩斯成立的，其財年報告結束月份是10月。

此外，Globalink在美國證監會(SEC)、1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個美國州及領土注冊。但從注冊信息看，Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個美國州及領土注冊。另外，前者SEC號為8-44509，后者為8-41741。前者曾于1992年4月16日獲得FINRA通過，但后者卻已經不在FINRA注冊。

另外，兩個公司的高層也不一樣：Globalink的控股股東為GlobalinkHolding，其控股比例介于50%~75%之間。而Sunpoint證券的總裁LewisVanRoberson控股比例介于50%~75%之間。

運營業務也不一樣：Globalink的主營業務有8種，而Sunpoint則有15種。其中Sunpoint有而Globalink沒有的業務包括自營交易、投資咨詢、市政證券經紀業務等。

昨晚《每日經濟新聞》記者向金巖石發短信求證，他在回復中推翻此前報道稱，兩個公司不是一樣的，Sunpoint是他們在納斯達克柜臺市場的上市公司，代碼SNMP。

曾被處24個月特別監視

美國金融監管局網站提供的金巖石個人從業記錄檔案顯示，金巖石作為經紀人目前的狀態是沒有在任何一家FINRA公司注冊。金巖石此前已經通過2項本金/監管考試，1項一般金融工業/產品考試，2項州級證券法律考試。在任客戶糾紛及監管、違紀事項披露》的詳細事件披露欄里，相關的處罰記錄一目了然。

據檔案顯示，根據NASD9544號規定，對金巖石從2004年1月20日起禁止在任何NASD成員單位中擔任任何職位，并根據NASD9541(B)號規定，在接到停職通知后停止一切在NASD成員單位的任何職位。根據NASD9541(B)規定已經于2003年8月5日停止了金巖石所有相關任職。如果被告在2003年1月14日收到停職通知后不能在六個月內對本項控訴提出聽證會的要求，他將自動禁止在NASD成員中從業。

根據檔案披露的七個案件，多名人士曾指控金巖石違背客戶意愿交易、過量交易、不合適行為、過量傭金等問題，分別在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁機構處以總共超過14萬美元的罰金和賠償。

其中，1998年8月17日，金巖石在Sunpoint證券時，DIANAXI和SHUQINZHENG曾指控金巖石的行動能力，指控造成損失為4萬美元。檔案稱，目前這一處罰狀態已在2000年5月5日解決，解決金額為4萬美元。

此外，金巖石在Globalink證券時，客戶口頭指控交易系統的癱瘓導致交易損失。警方的報告備案顯示，隨后他同意通過傭金退還方式解決，而非通過仲裁。該案件涉及產品類型為場外股票。客戶指控造成的損失達7800美元。該客戶投訴信息抵達時間為1999年9月17日，已于1999年9月17日解決。解決金額為7800美元。

據檔案披露，由弗吉尼亞州聯邦發起的監管行動中，其中金巖石被處以大約3.7萬美元的罰金；中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業活動，該案起始日期為2001年10月4日。政府指控金巖石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得注冊前就進行商業活動，以及他使用了誤導性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。目前該案仍在上訴中(截至檔案報告發布時間)。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。

此外，其他的制裁令還包括中止金巖石從事違背弗吉尼亞州證券法規定的商業活動、金巖石將被處以為期24個月的特別監視、同時撤銷其對于Globalink資產管理的申請以及RIA代表。同時在24個月特別監視完成前，不予以重新申請。另外，金巖石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應時間至2001年11月28日。上述特別監視是否執行不得而知。

曾經未注冊經營

根據記錄在案的Globalink公司的檔案顯示，Globalink公司曾受過多次指控。從1999年2月到1999年5月18日期間，Globalink雇傭了一名未經注冊的經紀人金巖石，并且在弗吉尼亞州做了交易且使用誤導性的廣告。該案起始日為2001年10月4日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。該案決議通過日為2002年7月5日，下令處以罰金3萬美元。制裁細節方面，Globalink被指控于1999年使用未經注冊的經紀人金巖石長達2個月時間。

據稱，在另外一起類似的違規事件中，公司雇傭未經注冊的經紀人金巖石，允許其開新賬戶以吸引弗吉尼亞居民投資。由于金為30名弗吉尼亞州客戶執行了1205起交易，但因使用誤導性的廣告吸引客戶且未有書面的自由裁量權，從而違背了相關程序。該案起始日期為2002年7月10日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。金巖石被下令處以罰金2萬美元。值得注意的是，檔案稱，被告承認了其雇傭過一名未經注冊的經紀人。

(每經記者楊可瞻彭海斌李冰張雨對本文亦有貢獻)