姚剛：完善基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制度安排嚴打老鼠倉

2010年12月03日 01:25
來源：證券時報

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證券時報記者楊磊

本報訊第九屆中國證券投資基金國際論壇昨日在深舉行，本屆論壇主題為“投資基金的多元化與規(guī)范”。中國證監(jiān)會副主席姚剛在主題演講中表示，證監(jiān)會將在繼續(xù)強化基礎性制度建設，加快改革創(chuàng)新發(fā)展步伐的同時，按照市場化改革方向，進一步鞏固和完善基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關制度安排，放松管制、強化監(jiān)管、鼓勵創(chuàng)新，推動行業(yè)規(guī)范運作。

據統(tǒng)計，截至2010年10月底，62家基金公司管理資產超3萬億元，其中公募基金規(guī)模為2.5萬億元，社保基金3151億元，企業(yè)年金1067億元，專戶資產1124億元。基金持股市值為18957億元，占兩市流通A股的10.61%，占各類專業(yè)機構投資者的53%。

姚剛指出，中國基金業(yè)在經歷了2006年和2007年的高速發(fā)展后，內外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，行業(yè)目前整體處于調整、轉型的關鍵時期，如果基礎性工作做得好，就會為下一步快速發(fā)展奠定堅實的基礎。反之，就會錯失發(fā)展機遇。基金業(yè)要跨上一個更高的發(fā)展臺階，既需要在制度創(chuàng)新、機制轉變、市場化改革等方面扎實做好工作，也需要行業(yè)自身在專業(yè)水平、管理能力和人才儲備等方面為打基礎、立長遠多下工夫。

姚剛進一步指出，基金作為資本市場上重要的專業(yè)機構投資者，資本市場深化改革擴大開放，為行業(yè)發(fā)展提供了新的有利條件。社會保障和金融機構改革都將為基金業(yè)發(fā)展提供更為廣闊的平臺。

對于下一步基金業(yè)的發(fā)展，姚剛表示，證監(jiān)會將積極推動《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改，為基金業(yè)進一步發(fā)展提供法制保障。

基金業(yè)要進一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應的激勵約束機制，努力實現持有人利益、員工利益和股東利益的有機統(tǒng)一，實現職權相互制衡、激勵約束有效、注重長期發(fā)展、持有人利益至上的治理格局。

姚剛表示，基金業(yè)要進一步推動銷售市場的專業(yè)化發(fā)展，調整專業(yè)銷售機構的準入門檻，鼓勵專業(yè)銷售人員設立基金銷售機構。采取資金安全監(jiān)管措施，打通基金銷售的支付渠道，為專業(yè)銷售機構構建合理盈利模式創(chuàng)造條件。基金業(yè)要堅持市場化改革方向，進一步推動產品創(chuàng)新，促進公司差異化、特色化、國際化的發(fā)展。及時總結完善基金產品分類審批制度，擇機推出成熟產品標準化的格式合同，進一步簡化審核程序，研究探索基金產品的注冊手續(xù)。

姚剛表示，證監(jiān)會將堅守“三條底線”不動搖，嚴打“老鼠倉”等違法行為。他指出，合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本，如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害，行業(yè)發(fā)展也就無從談起。