證監會五局長齊聲棒喝內幕交易

2010年12月03日 01:25
來源：證券時報

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前10月新增的100件非正式調查中，內幕交易74件；在正式立案的88件中，內幕交易42件

證券時報記者于揚

本報訊中國證監會五位局長近日先后接受中央電視臺采訪，詳細梳理了今年國家在打擊內幕交易方面的工作和方案。五位局長在采訪中透露，為更有力地打擊內幕交易，證監會將要積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

據介紹，今年前10個月，在證監會新增的100件非正式調查中，內幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內幕交易42件，占比為47.7%，打擊內幕交易在我國證券市場稽查執法中的地位越來越突出。

證監會稽查局局長劉洪濤表示，證監會目前建立了稽查部門與交易所一線監控部門的協作機制，對異常交易行為實時監控，發現一起打擊一起，進一步加強了與公安機關、司法機關和紀檢部門的合作，形成了強大的執法合力。她還介紹說，新《證券法》中首次將凍結查封權直接賦予證監會，大大提高了證監會行政處罰的執行力度，近三年的執行率都在80%以上。

證監會行政處罰委員會辦公室主任焦津洪說，證監會參考借鑒成熟市場經濟國家的實踐做法，通過運用間接證據，已經形成一個比較完整的證據鏈，借此推定從事內幕交易的當事人傳遞了或者利用了內幕信息，從事內幕交易的當事人傳遞

證監會稽查總隊總隊長張慎峰稱，2008年證監會涉嫌內幕交易的案件移送司法機關4起，2009年移送8起，今年以來已移送14起，幾乎每年以翻倍的數量激增。執法力度的不斷加強，使得我國的證券市場秩序大為好轉。

今年11月16日，國務院辦公廳轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部委《依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，這標志著五部委將以空前的政策力度，聯手打擊內幕交易。證監會法律部主任黃煒對此表示，這個《意見》的出臺是我國在資本市場監管中又一個重要的里程碑意義的文件。

《意見》中明確提出要建立內幕信息知情人登記制度，即涉及到內幕信息的所有環節的知情人要建立留痕機制，相關部門可以根據知情人的身份證號調查他是否涉及內幕信息，從事內幕交易。對此，證監會上市公司監管部副主任歐陽澤華透露，在證監會最近查處的一起內幕交易案中，涉及到的內幕知情人多達546人，原本應該保密的內幕信息，幾乎達到了半公開化的程度。而建立內幕信息知情人登記制度，將進一步適應國有上市公司決策鏈條長、接觸內幕信息人數多的現實。

歐陽澤華說，為更好地打擊內幕交易，證監會還要積極探索內幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內幕信息，經立案查證后對內幕交易人罰款，可以考慮借鑒國外按照罰款總額的一定比例作為對舉報人的獎勵，以擴大舉報線索來打擊內幕交易。