姚剛：基金業不能觸“老鼠倉”底線

2010年12月03日 02:20
來源：新京報

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本報訊 (記者吳敏)證監會副主席姚剛昨日出席在深圳舉辦的“第九屆中國證券投資基金國際論壇”時再次重申，基金行業不能觸碰老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。這是證監會主席尚福林在去年第32次基金業聯席會議上提出之后，證監會在正式場合再次提出這個原則。

堅守“三條底線”不動搖

姚剛說，如果基金公司不能在規范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業的信用就將受到嚴重的損害。因此，證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發生一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

基金行業的內部問題也被姚剛一一指出，包括基金公司內部治理方面仍存在持有人利益保護機制不完善，股東和高管人員行為短期化等問題，在合規與內控方面，個別公司仍出現老鼠倉，違規投資和風控不利等問題，人才培養上則出現人才儲備不足。

基金法修訂等列入日程

姚剛同時透露出監管層未來的主要動向，即推動修訂基金法，探索基金公司激勵機制、推動銷售領域改革、推動市場化改革四方面。

其中基金法修訂或囊括私募基金，而在探索基金公司激勵機制方面，則包括研究股份制、合伙制企業作為基金管理人的問題，研究員工持股制度等。

銷售領域改革實質上已啟動，即降低門檻，推動獨立銷售機構發展。

而在市場化改革方面，姚剛稱將及時總結基金產品分類審批制，擇機推出成熟產品標準化格式合同。

姚剛指出，市場發展到一定階段，靠政府的各種門檻、各種規定來管制的行業，有條件去放松管制。

“放松管制，意味著更多的市場競爭，門檻的進一步降低，那么正常的競爭秩序和市場的維護投資人利益的秩序就必須得到保護。所以，在放松管制的同時，一定要加強監管。

而這也正說明了最近兩年基金行業生態的變化。一邊是嚴厲打擊老鼠倉、利益輸送等，而另一邊則不斷放開專戶、創新產品等門檻。

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