證監(jiān)會警告基金業(yè):老鼠倉必查

中國證監(jiān)會副主席姚剛(資料圖)
姚剛表示,證監(jiān)會將研究探索基金業(yè)員工持股制度,推動境外募集投資境內業(yè)務試點
⊙記者 劉偉 張歡
中國證監(jiān)會副主席姚剛12月2日在“第九屆中國證券投資基金國際論壇”上表示,證監(jiān)會下一步將加快推動《基金法》修訂工作,研究探索基金產品注冊制度和員工持股制度,推動境外募集投資境內業(yè)務試點工作。
姚剛說,基金業(yè)是信托業(yè)務體現(xiàn)最為明顯的行業(yè),合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經營方面下苦功,持有人利益的保護就是一句空話,公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害,行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此,任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,否則將受到嚴厲的查處。證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起,嚴厲查處一起,堅守“三條底線,不動搖。
據了解,證監(jiān)會一直督促基金行業(yè)要堅守“三條底線”,強化行業(yè)監(jiān)管,凈化市場環(huán)境,提高合規(guī)意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動,通過自查,多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點部門和崗位的制度管理體系,開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)培訓,對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了認真的整改。
姚剛表示,把基金管理公司建設成為專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健的現(xiàn)代資產管理機構,是一項長期的工作任務。下一步在大力發(fā)展證券投資基金方面,證監(jiān)會準備做好以下幾個方面的工作。
一是要積極推動《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改,為基金業(yè)的進一步發(fā)展提供法制的保障。進一步嚴格行為準則,加強行為監(jiān)管,放松業(yè)務管制,促進業(yè)務創(chuàng)新,更好地保障和推動基金業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。進一步強化市場內在的約束機制,切實保護基金持有人的合法權益,統(tǒng)一理財產品監(jiān)管標準,適當擴大監(jiān)管范圍,堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管,防范和減少監(jiān)管套利的空間。
二是要進一步完善基金公司治理。努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應的激勵約束機制;強化對股東及實際控制人的監(jiān)管,強化董事會層面的相互制衡,逐步提高非股東董事比例,進一步發(fā)揮獨立董事的作用;認真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題;研究員工持股制度,探索長效激勵約束機制,為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力。
三是要深入推進銷售領域的改革,進一步拓寬銷售渠道。要進一步推動銷售市場的專業(yè)化發(fā)展,調整專業(yè)銷售機構的準入門檻,鼓勵專業(yè)銷售人員設立基金銷售機構,采取資金安全監(jiān)管措施,打通基金銷售的支付渠道,為專業(yè)銷售機構構建合理盈利模式創(chuàng)造條件。盡快完成所有基金公司注冊登記數(shù)據的集中備份工作,并在這項工作的基礎上研究探索開放式基金登記業(yè)務的適當集中。
四是堅持市場化改革方向,進一步推動產品創(chuàng)新,促進公司差異化、特色化、國際化的發(fā)展。及時總結完善基金產品分類審批制度,擇機推出成熟產品標準化的格式合同;進一步簡化審核程序,研究探索基金產品的注冊制度;加大對創(chuàng)新產品的支持力度,進一步完善創(chuàng)新產品的評審機制,為產品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件;探索基金管理公司分類監(jiān)管路徑,允許符合條件的公司按不同業(yè)務設立專業(yè)子公司進行集團化經營的試點,擴大基金公司的發(fā)展空間;推動公司業(yè)務拓展,抓緊修訂相關辦法,降低專戶理財和QDII業(yè)務的門檻標準;鼓勵有條件的公司拓展國際業(yè)務,推動境外募集投資境內業(yè)務試點的工作。 ![]()
相關專題:證監(jiān)會嚴打基金老鼠倉
免責聲明:本文僅代表作者個人觀點,與鳳凰網無關。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內容未經本站證實,對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關內容。
湖北一男子持刀拒捕捅傷多人被擊斃
04/21 07:02
04/21 07:02
04/21 07:02
04/21 06:49
04/21 11:28
頻道推薦
商訊
48小時點擊排行
-
2052232
1杭州某樓盤一夜每平大降數(shù)千元 老業(yè)主 -
992987
2杭州某樓盤一夜每平大降數(shù)千元 老業(yè)主 -
809366
3期《中國經營報》[ -
404290
4外媒關注劉漢涉黑案:由中共高層下令展 -
287058
5山東青島住戶不滿強拆掛橫幅抗議 -
284796
6實拍“史上最爽職業(yè)”的一天(圖) -
175136
7媒體稱冀文林將石油等系統(tǒng)串成網 最后 -
156453
8養(yǎng)老保險制度如何“更加公平可持續(xù)”





















所有評論僅代表網友意見,鳳凰網保持中立