證監會警告基金業：老鼠倉必查

2010年12月03日 02:30
來源：中國證券網－上海證券報作者：劉偉張歡

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中國證監會副主席姚剛

中國證監會副主席姚剛（資料圖）

姚剛表示，證監會將研究探索基金業員工持股制度，推動境外募集投資境內業務試點

⊙記者劉偉張歡

中國證監會副主席姚剛12月2日在“第九屆中國證券投資基金國際論壇”上表示，證監會下一步將加快推動《基金法》修訂工作，研究探索基金產品注冊制度和員工持股制度，推動境外募集投資境內業務試點工作。

姚剛說，基金業是信托業務體現最為明顯的行業，合規、專業、誠信是基金業的立業之本。如果基金公司不能在規范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業的信用就將受到嚴重的損害，行業的發展也就根本無從談起。因此，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴厲的查處。證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發現一起，嚴厲查處一起，堅守“三條底線，不動搖。

據了解，證監會一直督促基金行業要堅守“三條底線”，強化行業監管，凈化市場環境，提高合規意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動，通過自查，多數公司健全了投資、研發等重點部門和崗位的制度管理體系，開展了圍繞“三條底線”的合規培訓，對自查中發現的問題進行了認真的整改。

姚剛表示，把基金管理公司建設成為專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健的現代資產管理機構，是一項長期的工作任務。下一步在大力發展證券投資基金方面，證監會準備做好以下幾個方面的工作。

一是要積極推動《證券投資基金法》及其配套法規的修改，為基金業的進一步發展提供法制的保障。進一步嚴格行為準則，加強行為監管，放松業務管制，促進業務創新，更好地保障和推動基金業持續、健康發展。進一步強化市場內在的約束機制，切實保護基金持有人的合法權益，統一理財產品監管標準，適當擴大監管范圍，堅持集中統一監管，防范和減少監管套利的空間。

二是要進一步完善基金公司治理。努力探索并建立與基金行業特點相適應的激勵約束機制；強化對股東及實際控制人的監管，強化董事會層面的相互制衡，逐步提高非股東董事比例，進一步發揮獨立董事的作用；認真研究股份制和合伙制企業作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業的長期穩定發展提供動力和活力。

三是要深入推進銷售領域的改革，進一步拓寬銷售渠道。要進一步推動銷售市場的專業化發展，調整專業銷售機構的準入門檻，鼓勵專業銷售人員設立基金銷售機構，采取資金安全監管措施，打通基金銷售的支付渠道，為專業銷售機構構建合理盈利模式創造條件。盡快完成所有基金公司注冊登記數據的集中備份工作，并在這項工作的基礎上研究探索開放式基金登記業務的適當集中。

四是堅持市場化改革方向，進一步推動產品創新，促進公司差異化、特色化、國際化的發展。及時總結完善基金產品分類審批制度，擇機推出成熟產品標準化的格式合同；進一步簡化審核程序，研究探索基金產品的注冊制度；加大對創新產品的支持力度，進一步完善創新產品的評審機制，為產品創新創造有利條件；探索基金管理公司分類監管路徑，允許符合條件的公司按不同業務設立專業子公司進行集團化經營的試點，擴大基金公司的發展空間；推動公司業務拓展，抓緊修訂相關辦法，降低專戶理財和QDII業務的門檻標準；鼓勵有條件的公司拓展國際業務，推動境外募集投資境內業務試點的工作。