證監(jiān)會警告基金業(yè)：老鼠倉必查

2010年12月03日 02:30
來源：中國證券網－上海證券報作者：劉偉張歡

0人參與0條評論

中國證監(jiān)會副主席姚剛

中國證監(jiān)會副主席姚剛（資料圖）

姚剛表示，證監(jiān)會將研究探索基金業(yè)員工持股制度，推動境外募集投資境內業(yè)務試點

⊙記者劉偉張歡

中國證監(jiān)會副主席姚剛12月2日在“第九屆中國證券投資基金國際論壇”上表示，證監(jiān)會下一步將加快推動《基金法》修訂工作，研究探索基金產品注冊制度和員工持股制度，推動境外募集投資境內業(yè)務試點工作。

姚剛說，基金業(yè)是信托業(yè)務體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴厲的查處。證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起，嚴厲查處一起，堅守“三條底線，不動搖。

據了解，證監(jiān)會一直督促基金行業(yè)要堅守“三條底線”，強化行業(yè)監(jiān)管，凈化市場環(huán)境，提高合規(guī)意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動，通過自查，多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點部門和崗位的制度管理體系，開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)培訓，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了認真的整改。

姚剛表示，把基金管理公司建設成為專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健的現(xiàn)代資產管理機構，是一項長期的工作任務。下一步在大力發(fā)展證券投資基金方面，證監(jiān)會準備做好以下幾個方面的工作。

一是要積極推動《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改，為基金業(yè)的進一步發(fā)展提供法制的保障。進一步嚴格行為準則，加強行為監(jiān)管，放松業(yè)務管制，促進業(yè)務創(chuàng)新，更好地保障和推動基金業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。進一步強化市場內在的約束機制，切實保護基金持有人的合法權益，統(tǒng)一理財產品監(jiān)管標準，適當擴大監(jiān)管范圍，堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管，防范和減少監(jiān)管套利的空間。

二是要進一步完善基金公司治理。努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應的激勵約束機制；強化對股東及實際控制人的監(jiān)管，強化董事會層面的相互制衡，逐步提高非股東董事比例，進一步發(fā)揮獨立董事的作用；認真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力。

三是要深入推進銷售領域的改革，進一步拓寬銷售渠道。要進一步推動銷售市場的專業(yè)化發(fā)展，調整專業(yè)銷售機構的準入門檻，鼓勵專業(yè)銷售人員設立基金銷售機構，采取資金安全監(jiān)管措施，打通基金銷售的支付渠道，為專業(yè)銷售機構構建合理盈利模式創(chuàng)造條件。盡快完成所有基金公司注冊登記數(shù)據的集中備份工作，并在這項工作的基礎上研究探索開放式基金登記業(yè)務的適當集中。

四是堅持市場化改革方向，進一步推動產品創(chuàng)新，促進公司差異化、特色化、國際化的發(fā)展。及時總結完善基金產品分類審批制度，擇機推出成熟產品標準化的格式合同；進一步簡化審核程序，研究探索基金產品的注冊制度；加大對創(chuàng)新產品的支持力度，進一步完善創(chuàng)新產品的評審機制，為產品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件；探索基金管理公司分類監(jiān)管路徑，允許符合條件的公司按不同業(yè)務設立專業(yè)子公司進行集團化經營的試點，擴大基金公司的發(fā)展空間；推動公司業(yè)務拓展，抓緊修訂相關辦法，降低專戶理財和QDII業(yè)務的門檻標準；鼓勵有條件的公司拓展國際業(yè)務，推動境外募集投資境內業(yè)務試點的工作。