證監(jiān)會(huì)將探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度

2010年12月03日 06:51
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 作者：申屠青南

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部、稽查局、行政處罰委、上市部、稽查總隊(duì)負(fù)責(zé)人日前表示，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，發(fā)現(xiàn)一起、打擊一起。為更好打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)還要積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

前10個(gè)月，在證監(jiān)會(huì)新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易有74件，占74%；在正式立案的88件案件中，內(nèi)幕交易42件，占47.7%。內(nèi)幕交易已成為我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要問(wèn)題。

發(fā)現(xiàn)一起 打擊一起

證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)劉洪濤表示，證監(jiān)會(huì)目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機(jī)制，對(duì)異常交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起、打擊一起。進(jìn)一步加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門的合作，形成強(qiáng)大的執(zhí)法合力。

2009年2月至4月間，時(shí)任南京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任的劉寶春，代表南京市經(jīng)委，參與上市公司高淳陶瓷的重組工作，成為相關(guān)內(nèi)幕信息知情人員。就在高淳陶瓷停牌前，劉寶春的妻子陳巧玲，利用自己掌握的親屬賬戶，分6次買入60.39萬(wàn)股高淳陶瓷股票，非法獲利近750萬(wàn)元。

“對(duì)劉寶春案，證監(jiān)會(huì)參考借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的做法，運(yùn)用間接證據(jù)，形成一個(gè)比較完整的證據(jù)鏈，然后推定從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人知悉了或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易的當(dāng)證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)辦公室主任焦津洪表示，這不僅是江蘇第一起內(nèi)幕交易罪案件，也是全國(guó)首起國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌內(nèi)幕交易案件。

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)張慎峰介紹，2008年證監(jiān)會(huì)將涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機(jī)關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來(lái)移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。除執(zhí)法力度在不斷加強(qiáng)的因素外，這意味著，我國(guó)證券市場(chǎng)秩序正在大大地好轉(zhuǎn)。證券市場(chǎng)秩序不斷好轉(zhuǎn)，不僅得益于監(jiān)管和執(zhí)法力度的不斷加強(qiáng)，更有賴于相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善。

探索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度

證監(jiān)會(huì)法律部主任黃煒說(shuō)，11月16日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局五部門《依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》。《意見(jiàn)》的出臺(tái)是我國(guó)在整個(gè)資本市場(chǎng)監(jiān)管中又一個(gè)重要的具有里程碑意義的文件。

《意見(jiàn)》明確提出，要建立內(nèi)幕信息知情人登記制度。內(nèi)幕信息知情人登記制度是指涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人建立留痕機(jī)制，相關(guān)部門可根據(jù)知情人的身份證號(hào)調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任歐陽(yáng)澤華透露，在證監(jiān)會(huì)最近查處的一個(gè)內(nèi)幕交易案中，涉及到的內(nèi)幕知情人高達(dá)546人，原本應(yīng)保密的內(nèi)幕信息，幾乎達(dá)到半公開(kāi)化的程度。建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進(jìn)一步適應(yīng)國(guó)有上市公司決策鏈條長(zhǎng)、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實(shí)。

歐陽(yáng)澤華說(shuō)，為更好地打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)要積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。所謂舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度就是舉報(bào)一個(gè)內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對(duì)內(nèi)幕交易人罰款，借鑒按照罰款總額10%確定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，這樣可擴(kuò)大舉報(bào)線索以打擊內(nèi)幕交易。

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