證監會副主席姚剛：嚴厲查處基金老鼠倉行為

2010年12月03日 07:39
來源：東方早報 作者：新華社

0人參與0條評論

要堅守“三條底線”不動搖

據新華社深圳12月2日電 中國證監會副主席姚剛2日在第九屆中國基金國際論壇上表示，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴厲的查處。

姚剛說，基金業是信托業務體現最為明顯的行業，合規、專業、誠信是基金業的立業之本。如果基金公司不能在規范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業的信用就將受到嚴重的損害，行業的發展也就根本無從談起。因此，證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發現一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

據了解，證監會一直督促基金行業要堅守“三條底線”，強化行業監管，凈化市場環境，提高合規意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動，通過自查，多數公司健全了投資、研發等重點部門和崗位的制度管理體系，開展了圍繞“三條底線”的合規的培訓，對自查中發現的問題進行了認真的整改。

同時，證監會加大對基金管理公司“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度，嚴肅查處了兩家公司、三名基金經理的“老鼠倉”行為的其中一名基金經理已經被依法移送司法機關追究刑事責任，另外兩名被取消基金從業資格，并沒收違法所得，處以罰款，并分別被罰終身禁入市場和三年禁入市場。

打印轉發