證監(jiān)會(huì)官員談打擊內(nèi)幕交易 稱某案涉知情人546人

2010年12月03日 07:42
來(lái)源：東方早報(bào)

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早報(bào)記者 忻尚倫

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任歐陽(yáng)澤華日前透露，證監(jiān)會(huì)最近查處的一個(gè)內(nèi)幕交易案中，涉及到內(nèi)幕知情人居然高達(dá)546人，原本應(yīng)該保密的內(nèi)幕信息，幾乎達(dá)到半公開(kāi)化程度。

歐陽(yáng)澤華是與中國(guó)證監(jiān)會(huì)另外四位官員在接受中央電視臺(tái)(央視)采訪時(shí)透露上述信息的，五位證券監(jiān)管部門核心部門負(fù)責(zé)人集體公開(kāi)亮相談內(nèi)幕交易，在新中國(guó)歷史上較為罕見(jiàn)。

稍早前，中國(guó)國(guó)務(wù)院于上月發(fā)出內(nèi)幕交易嚴(yán)打令，要求五部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易，打擊并曝光一批典型案件，這也是新中國(guó)歷史上最高級(jí)別的證券嚴(yán)打令。

稽查官員罕見(jiàn)集體亮相

據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)五位核心部門負(fù)責(zé)人近日先后接受央視社會(huì)與法頻道特別節(jié)目《中國(guó)法治年度報(bào)告》節(jié)目組采訪，梳理介紹中國(guó)打擊內(nèi)幕交易的工作和方案。該期節(jié)目將于今日(3日)晚間播出。

這五位負(fù)責(zé)人分別為中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部主任黃煒、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)辦公室主任焦津洪、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)劉洪濤、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)張慎峰、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任歐陽(yáng)澤華。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)下屬的處罰委員會(huì)、稽查局、稽查總隊(duì)幾乎不在媒體公開(kāi)露面，它們對(duì)于中國(guó)股民是個(gè)名稱熟悉但行動(dòng)神秘的部門。這些重要部門負(fù)責(zé)人的公開(kāi)亮相，或是因?yàn)閮?nèi)幕交易已成為中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要矛盾。

據(jù)了解，今年前10個(gè)月，在證監(jiān)會(huì)新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件，占47.7%。2008年證監(jiān)會(huì)涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機(jī)關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來(lái)移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。打擊內(nèi)幕交易在中國(guó)證券市場(chǎng)稽查執(zhí)法中的地位越來(lái)越突出。

證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)劉洪濤在接受采訪時(shí)稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機(jī)制，對(duì)異常交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起。

完整的證據(jù)鏈

內(nèi)幕交易一直屢禁不止，被稱為證券市場(chǎng)最大的一個(gè)“毒瘤”。這不僅是因?yàn)閮?nèi)幕交易操作手法簡(jiǎn)單但獲利卻極其豐厚，使得人們?cè)敢怃b而走險(xiǎn)，另外一個(gè)非常重要的原因是，交易的操作手法十分隱蔽，相關(guān)調(diào)查取證十分困難。

2009年2月至4月間，時(shí)任南京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任的劉寶春，代表南京市經(jīng)委，參與上市公司江蘇高淳陶瓷的重組工作，成為該內(nèi)幕信息知情人員。4月21日，高淳陶瓷因重組宣布停牌。停牌前，劉寶春的妻子陳巧玲多次買入。5月21日，高淳陶瓷發(fā)布公告確認(rèn)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，5月22日起，復(fù)牌的高淳陶瓷進(jìn)入瘋漲階段，連拉11個(gè)漲停，股價(jià)由停牌前的7元多，躥升至20多元。6月24日，劉寶春的妻子陳巧玲將高淳陶瓷股票全部賣出，短短兩三個(gè)月時(shí)間，非法獲利將近750萬(wàn)元。2010年6月29日，南通市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理了此案。這是全國(guó)首起國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌內(nèi)幕交易的案件。

證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)辦公室主任焦津洪在接受央視采訪時(shí)稱，劉寶春案證監(jiān)會(huì)參考借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的這種實(shí)踐做法，通過(guò)運(yùn)用間接的證據(jù)，形成一個(gè)比較完整的證據(jù)鏈，然后推定當(dāng)事人從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞了，甚至知悉或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易的

證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任歐陽(yáng)澤華稱，建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進(jìn)一步適應(yīng)國(guó)有上市公司決策鏈條長(zhǎng)、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實(shí)。

歐陽(yáng)澤華還表示，為更好地打擊內(nèi)幕交易，監(jiān)管部門還將積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。所謂舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度就是舉報(bào)一個(gè)內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對(duì)內(nèi)幕交易人罰款，借鑒國(guó)外按照罰款總額10%的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以擴(kuò)大舉報(bào)線索來(lái)打擊內(nèi)幕交易。

所謂內(nèi)幕信息知情人登記制度是指，涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人建立留痕機(jī)制，相關(guān)部門可以根據(jù)知情人的身份證號(hào)調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易。

截至目前，尚未有證監(jiān)會(huì)層面的相關(guān)規(guī)則出臺(tái)。上市公司推行的內(nèi)幕信息知情人登記制度是在證監(jiān)會(huì)上市部的要求下，由各證監(jiān)局在上市公司層面先行摸索建立。

根據(jù)各地證監(jiān)局出臺(tái)的《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》，目前需要報(bào)備的知情人主要指與上市公司有關(guān)的知情人員，包括上市公司董監(jiān)高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實(shí)際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等，有上市公司將公司打字員也列入了備案名單。

凍結(jié)查封權(quán)很重要

證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)劉洪濤還首次面對(duì)媒體，詳細(xì)解讀汪建中“操縱證券市場(chǎng)第一案” 。

一個(gè)月前，被媒體稱為“操縱證券市場(chǎng)第一案”的汪建中案，在北京市第二中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。而早在2008年10月23日，證監(jiān)會(huì)已對(duì)汪建中發(fā)出了行政處罰決定書，當(dāng)時(shí)汪建中因操縱證券市場(chǎng)的違法行為，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其違法所得1.25億元，并處罰款1.25億元，總金額高達(dá)2.5億元，這成為證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的第一張個(gè)人億元罰單。

劉洪濤稱，汪建中案執(zhí)行得比較順利得益于《證券法》對(duì)他們的一個(gè)授權(quán)。2006年1月1日開(kāi)始實(shí)施的新《證券法》中案首次將凍結(jié)查封權(quán)直接賦予證監(jiān)會(huì)，大大提高了證監(jiān)會(huì)行政處罰的執(zhí)行力度。這一次汪建中操縱股價(jià)時(shí)所使用的17個(gè)資金賬戶和10個(gè)銀行賬戶，在調(diào)查的過(guò)程當(dāng)中，經(jīng)過(guò)認(rèn)定之后，就由證監(jiān)會(huì)的監(jiān)察人員實(shí)施了凍結(jié)。

而早在前幾年，類似汪建中的牟利者卻往往得以安然脫身，使得巨額罰款也不了了之。比如，時(shí)任億安集團(tuán)有限公司董事局主席羅成操縱“億安科技”股票，導(dǎo)致股價(jià)在瘋狂拉升后跳水，成為中國(guó)股市驚天大案。但羅成卻攜8000萬(wàn)元巨款潛逃，從此銷聲匿跡，成為股市一大懸案。東方趨勢(shì)投資顧問(wèn)有限公司的掌門人趙笑云，在薦股套牢眾多股民后，全身而退悄然遠(yuǎn)走英國(guó)。

劉洪濤稱，這幾年通過(guò)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)執(zhí)法工作，近三年的執(zhí)行率都在80%以上，執(zhí)行力大幅度提升。從執(zhí)行難，到現(xiàn)在80%以上的執(zhí)行率；從涉案人員攜巨款逃往海外，到現(xiàn)在對(duì)汪建中巨額罰款已經(jīng)執(zhí)行了大部分，情況得以改觀是證監(jiān)會(huì)全力打擊操縱證券市場(chǎng)的結(jié)果。

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