證監會官員談打擊內幕交易稱某案涉知情人546人

2010年12月03日 07:42
來源：東方早報

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早報記者忻尚倫

中國證監會上市公司監管部副主任歐陽澤華日前透露，證監會最近查處的一個內幕交易案中，涉及到內幕知情人居然高達546人，原本應該保密的內幕信息，幾乎達到半公開化程度。

歐陽澤華是與中國證監會另外四位官員在接受中央電視臺(央視)采訪時透露上述信息的，五位證券監管部門核心部門負責人集體公開亮相談內幕交易，在新中國歷史上較為罕見。

稍早前，中國國務院于上月發出內幕交易嚴打令，要求五部門聯手打擊內幕交易，打擊并曝光一批典型案件，這也是新中國歷史上最高級別的證券嚴打令。

稽查官員罕見集體亮相

據悉，中國證監會五位核心部門負責人近日先后接受央視社會與法頻道特別節目《中國法治年度報告》節目組采訪，梳理介紹中國打擊內幕交易的工作和方案。該期節目將于今日(3日)晚間播出。

這五位負責人分別為中國證監會法律部主任黃煒、中國證監會處罰委員會辦公室主任焦津洪、中國證監會稽查局局長劉洪濤、中國證監會稽查總隊總隊長張慎峰、中國證監會上市公司監管部副主任歐陽澤華。

中國證監會下屬的處罰委員會、稽查局、稽查總隊幾乎不在媒體公開露面，它們對于中國股民是個名稱熟悉但行動神秘的部門。這些重要部門負責人的公開亮相，或是因為內幕交易已成為中國證券市場監管的主要矛盾。

據了解，今年前10個月，在證監會新增的100件非正式調查中，內幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內幕交易42件，占47.7%。2008年證監會涉嫌內幕交易的案件移送司法機關4起，2009年移送8起，今年以來移送14起，幾乎每年以翻倍的數量激增。打擊內幕交易在中國證券市場稽查執法中的地位越來越突出。

證監會稽查局局長劉洪濤在接受采訪時稱，中國證監會目前建立了稽查部門與交易所一線監控部門的協作機制，對異常交易行為實時監控，發現一起打擊一起。

完整的證據鏈

內幕交易一直屢禁不止，被稱為證券市場最大的一個“毒瘤”。這不僅是因為內幕交易操作手法簡單但獲利卻極其豐厚，使得人們愿意鋌而走險，另外一個非常重要的原因是，交易的操作手法十分隱蔽，相關調查取證十分困難。

2009年2月至4月間，時任南京市經濟委員會主任的劉寶春，代表南京市經委，參與上市公司江蘇高淳陶瓷的重組工作，成為該內幕信息知情人員。4月21日，高淳陶瓷因重組宣布停牌。停牌前，劉寶春的妻子陳巧玲多次買入。5月21日，高淳陶瓷發布公告確認進行重大資產重組，5月22日起，復牌的高淳陶瓷進入瘋漲階段，連拉11個漲停，股價由停牌前的7元多，躥升至20多元。6月24日，劉寶春的妻子陳巧玲將高淳陶瓷股票全部賣出，短短兩三個月時間，非法獲利將近750萬元。2010年6月29日，南通市中級人民法院開庭審理了此案。這是全國首起國家機關工作人員涉嫌內幕交易的案件。

證監會處罰委員會辦公室主任焦津洪在接受央視采訪時稱，劉寶春案證監會參考借鑒成熟市場經濟國家的這種實踐做法，通過運用間接的證據，形成一個比較完整的證據鏈，然后推定當事人從事內幕交易的當事人傳遞了，甚至知悉或者利用了內幕信息，從事內幕交易的

證監會上市公司監管部副主任歐陽澤華稱，建立內幕信息知情人登記制度，將進一步適應國有上市公司決策鏈條長、接觸內幕信息人數多的現實。

歐陽澤華還表示，為更好地打擊內幕交易，監管部門還將積極探索內幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內幕信息，經立案查證后對內幕交易人罰款，借鑒國外按照罰款總額10%的獎勵標準，這樣可以擴大舉報線索來打擊內幕交易。

所謂內幕信息知情人登記制度是指，涉及到內幕信息的所有環節的知情人建立留痕機制，相關部門可以根據知情人的身份證號調查他是否涉及內幕信息、從事內幕交易。

截至目前，尚未有證監會層面的相關規則出臺。上市公司推行的內幕信息知情人登記制度是在證監會上市部的要求下，由各證監局在上市公司層面先行摸索建立。

根據各地證監局出臺的《上市公司內幕信息知情人登記制度》，目前需要報備的知情人主要指與上市公司有關的知情人員，包括上市公司董監高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務可獲取公司有關內幕信息的人員等，有上市公司將公司打字員也列入了備案名單。

凍結查封權很重要

證監會稽查局局長劉洪濤還首次面對媒體，詳細解讀汪建中“操縱證券市場第一案” 。

一個月前，被媒體稱為“操縱證券市場第一案”的汪建中案，在北京市第二中級人民法院開庭審理。而早在2008年10月23日，證監會已對汪建中發出了行政處罰決定書，當時汪建中因操縱證券市場的違法行為，證監會決定沒收其違法所得1.25億元，并處罰款1.25億元，總金額高達2.5億元，這成為證監會開出的第一張個人億元罰單。

劉洪濤稱，汪建中案執行得比較順利得益于《證券法》對他們的一個授權。2006年1月1日開始實施的新《證券法》中案首次將凍結查封權直接賦予證監會，大大提高了證監會行政處罰的執行力度。這一次汪建中操縱股價時所使用的17個資金賬戶和10個銀行賬戶，在調查的過程當中，經過認定之后，就由證監會的監察人員實施了凍結。

而早在前幾年，類似汪建中的牟利者卻往往得以安然脫身，使得巨額罰款也不了了之。比如，時任億安集團有限公司董事局主席羅成操縱“億安科技”股票，導致股價在瘋狂拉升后跳水，成為中國股市驚天大案。但羅成卻攜8000萬元巨款潛逃，從此銷聲匿跡，成為股市一大懸案。東方趨勢投資顧問有限公司的掌門人趙笑云，在薦股套牢眾多股民后，全身而退悄然遠走英國。

劉洪濤稱，這幾年通過證監會加強執法工作，近三年的執行率都在80%以上，執行力大幅度提升。從執行難，到現在80%以上的執行率；從涉案人員攜巨款逃往海外，到現在對汪建中巨額罰款已經執行了大部分，情況得以改觀是證監會全力打擊操縱證券市場的結果。