金巖石下課其三普往事或屬虛構

2010年12月06日 07:11
來源：經濟觀察網作者：劉玉林

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經濟觀察網（實習記者劉玉林） 12月4日，國金證券發布公告，稱于當日收到金巖石的辭去首席經濟學家的申請，并接受其申請。

此前，金巖石被爆涉及被一位美國老中醫跨國追債一事，并被爆出十年前在美從業期間曾有污點。

根據本報從美國證券交易委員會查到的資料顯示，除了牽涉到在美國的8件糾紛和訴訟案，金巖石或許還隱瞞了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的從業經歷。

三普創始時間疑點

國內眾多公開資料顯示十年前，金巖石曾在美國創立三普并在納斯達克上市，包括金巖石自己在各種場合也屢屢提及當年創業經歷，而據在SEC(美國證券交易委員會)披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件顯示，無論是公司創立過程，還是股東、高管內容，都未提及YanshiR. Jin(金巖石)的名字。

2010年9月底登陸港交所的博士蛙招股說明書顯示，金巖石，55歲，為博士蛙集團獨立非執行董事并于2010年9月8日獲委任為本集團董事局成員。金博士目前為于香港聯交所上市公司匹克體育用品有限公司的非執行董事；國金證券股份有限公司的首席經濟學家；上海交通大學海外教育學院行金融董事及北京大學?蠓嶸萄г航艸黿淌凇＝鷓沂?989年取得南開大學經濟學博士學位。1987年獲得索羅斯基金會資助，出任美國哈佛大學訪問學者。在證券及企業融資方面擁有豐富經驗，為CSG/JW Charles Securities 之注冊證券經理人及期權經理人及為Sunpoint Securities 創始人之一。

SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc報告顯示，Sunpoint成立于1989年9月25日，是注冊于德克薩斯州位于Longview市的一家金融集團公司，當時名為“Sun Financial Group”。1990年9月25日，該公司易名為Sunpoint Securities.Inc報1996年7月，Sunpoint在納斯達克板塊上市，代碼為“SNPC”

據FINRA(美國金融業監管機構)披露的檔案，金巖石分別在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通過注冊期權負責人考試、綜合證券負責人考試、證券經紀人執照考試、證券經紀人州政府法規考試和證券顧問州政府法規五項考試，通過考試的時間都在Sunpoint Securities創立之后。

股東、高管團隊不見金巖石

上述SEC披露的Sunpoint Securities的報告中，股東及管理層信息中未提及YanshiR. Jin。

報告顯示，截至1999年7月2日，持有Sunpoint Securities任何種類股權超過5%的席位共有7席，其中Van R. Lewis.III持有37%的普通A股、100%的普通B股， Sue Read持有100%的B類可轉換優先股，此外Mary Hatzenbuehler 、Jerry & Wanda Packwood、Chester & Peggy Riggs、Sunpt Securities Custodian和Lindsey Vinson 分別持有7%、7%的10%、20%和6%的C類可轉換優先股。

在上述報告中，同樣詳細披露了Sunpoint Securities截至1999年7月2日前的董事、主管人員、重要工作人員的信息。創始人、董事會主席、首席執行官Van R. Lewis.III；董事、執行副總裁Marvin W. Sapaugh；董事、審計委員會成員、執行副總裁MCFO、首席金融業務部長Mary Ellen Wilder；董事、審計委員會成員John C. Pope；董事H. Wayne Smith ；審計委員會成員Richard Muffler ；首席運營官、分公司經理Brett W. Hagen；執行副總裁、監事Donald L. Katz；副總裁、監事Dianne B. Childers；部門經理、交易員Denise D. Ponder；部門經理、結算系統負責人Joseph P. Walsh；經紀發展業務負責人Tammy L. Jackson；部門經理、管理信息系統負責人Barry W. Gabriel；顧問 Mary Powers。

在美從業陷糾紛

FINRA披露的金巖石檔案顯示，其CRD編號為2163101，目前已經不在FINRA注冊。檔案中2起監管事件、6起顧客糾紛共8條案件紀錄尤為惹人注目。上述紀錄從1994年出現，直至2003年金巖石被禁入美國證券業。顧客糾紛中，金巖石被指未盡到監察責任、篡改授權交易、過度交易、違反合約。

值得注意的是一起案件編號為SEC010110的紀錄，2001年4月10日到2001年10月19日，SEC指其在注冊取得資格前經營業務、賬戶管理不當、使用虛假廣告招攬弗吉尼亞客戶。判決結果為：要求停止其不注冊即接受業務的行為，其虛假廣告引誘客戶的行為被處24個小時的特別監視；金巖石以及格林證券的上訴被駁回，其代表資格只有在24個月之內接受特別監視后才能重新申請。

記者在FINRA隨機抽取了編號分別為4270384、2632167、2107313、4283107等15位在美國有證券從業經歷的個人檔案，除了編號為4321286的HenryL. Chang外全部沒有監管事件、顧客糾紛和投訴紀錄。

此外，有媒體報道，金巖石被取消了準入美國證券業的資格。對此，國金證券相關人士回應稱，美國的證券從業資格是需要付費的，兩年內不付費就取消從業資格，同時他還強調，不管過去情況如何，作為首席經濟學家，對金巖石的學術能力很認可。