基金遭遇嚴打風暴經理人年末不敢跳槽

2010年12月10日 22:07
來源：華夏時報作者：85

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本報記者陳旭上海報道

該來的總會來。

自從11月18日證監會聯合多部委打擊證券市場內幕交易等違法行為以來，金融圈可謂風聲鶴唳。在多位基金經理深陷調查門后，記者注意到，基金經理年底辭職潮現象日趨減少。而一向被認為較為溫和的上海證監局最近的一連串動作，也為冬季的金融圈帶來一絲寒意。

忍一時風平浪靜

交銀施羅德的莫泰山、寶盈基金的陸金海、融通基金的呂秋梅、金鷹基金的詹松茂、銀河基金的裴勇、益民基金的祖煜……這是今年已經離職的公募基金總經理名單，如果算上基金經理級，這份名單要加長很多。但自從莫泰山下半年轉投私募后，公募基金界已經許久沒有聽到高調轉投私募的聲音。“暫時不走了，現在是敏感期，即便自己沒有問題，但是由于時間段特殊，也會引發很多關注，特別是監管層的關注。”上海一位基金經理告訴記者。

實際上，Wind數據統計顯示，2009年末的12月份，有29只基金出現基金經理變動，其中離職基金經理超過10位，而到了今年末，真正離職的基金經理只有兩位，分別來自匯豐晉信基金和廣發基金。匯豐晉信基金公司日前公布旗下三只基金作出人員調整，市場一片嘩然。但據匯豐晉信基金公司介紹，真正離職的只有匯豐晉信平穩增利基金的基金經理朱文輝，他的離職是出于業績原因，而非跳槽。

“今年年中出現一次離職潮，由于盛傳證監會要卡基金經理公轉私，當時走了好多人，比如項志群，就到北京一家私募去了。”上述基金經理說。摩根士丹利華鑫基金公司投資總監項志群、國泰基金公司投資總監歸江、華寶興業基金國內投資部總經理馮剛、東方基金公司研究部總監李驥、分管投研副總經理付勇都是在此時間段離職。

離職收斂露玄機

在年中這批洶涌的離職潮后，證監會基金監管部主任洪磊意味深長的談話再次觸動了市場的敏感神經。“離開公募基金的那些高級管理人、基金經理，只要沒有違法違紀的，也可以重新注冊自己的基金管理公司。所以，大家一定要有信心。改革的目標應該是人性得到解放，每個人通過自己的智慧和誠實勞動而獲得收益。”洪磊說。

沒有違法違紀的可以公轉私，那么有違法違紀的呢？洪磊談話言猶在耳，李旭利、黃林等多位原供職于公募基金的基金經理相繼被曝出操作違規，一時間，上海灘的基金公司負面新聞頻出，澄清公告和內部傳聞滿天飛。

“11月26日，監管部門還專門組織我們去金融系統反腐倡廉建設展覽會學習。”上海一家基金公司的工作人員告訴記者。

自從證券業“嚴打”行動開始以來，在MSN上再也難見基金經理身影，偶爾有上線的，也是一言不發。繼深圳證監局宣布完成對轄區內基金公司前三季度監察稽核專項檢查后，上海證監局日前也展開了對轄區內部分基金公司駐點抽查。

“MSN聊天記錄、手機通話、短信等等都要讓公司查的，不過這種檢查以前也有。”深圳一家基金公司的基金經理告訴記者。一位基金經理甚至直接將MSN的簽名改為“莫談股票，莫談國事。

以往，每年年底都是基金公司人員流動的高峰期。大多數基金公司的業績考核已經結束，如華夏基金已經在11月結束了內部的業績考核。考核期結束后，業績不佳的基金經理對可預期的較少獎金并不放在心上，而是著手尋找新的東家，但是今年，卻很少有人因此辭職。因為其他原因而想離職的基金經理，最近也收斂了很多，比如華商基金的投資總監莊濤。莊濤曾于年中爆出有意離職，但近期華商基金管理人員告訴記者：“莊濤決定不走了。

誰都不能觸犯底線

分析人士指出，對于今年愈演愈烈的公募基金離職潮，證監會的監管風暴起到了多重作用。12月2日，證監會副主席姚剛強調，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。此后，想在年底公轉私的基金經理們發現私募基金也不那么安全。

“公募的基金經理都是用持有人的財富培養出來的，不能說走就走，但是在公募制度已經不能適應市場發展的情況下，制度不改革，讓我們拿什么勸說基金經理們留下？”北京一家基金公司的總經理告訴記者。

實際上，在員工持股激勵問題上，監管層一直在進行探索。證監會副主席姚剛日前就表示，證監會下一步將加快推動《基金法》修訂工作，研究探索基金員工持股制度。

早在年初，幾大基金公司的高層們就向監管層數次建言，希望推動員工股權激勵以解決愈演愈烈的公轉私問題。在兩會期間，政協委員、交銀施羅德基金公司副總經理謝衛《關于探索基金公司股權激勵機制的提案》更是讓基金界的訴求進入了大眾視線。

“也許并不僅僅是員工持股問題，還有一直以來被詬病的老鼠倉問題，對于基金經理們來說，也有自己的投資需求，如果能將基金經理投資股票置于透明監管下而不是一味封堵懲罰，我相信效果會好一些。”上述基金公司總經理表示。