這個冬天有點冷基金業遭遇“多重門”

2010年12月15日 14:59
來源：投資與理財作者：梅敏

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文/《投資與理財》記者梅敏

“舉報門”、“老鼠倉”、“被調查”、“人才荒”……年關將至，各種不利傳聞一起向基金公司襲來。

基金業正遭遇“多事之冬”。“舉報門”、“老鼠倉”、“被調查”、“人才荒”……年關將至，各種不利傳聞一起向基金公司襲來。在相關部門痛下決心打擊內幕交易之時，作為市場主體之一的基金業，無疑將置身漩渦中心。

李旭利“被調查”引發地震

回顧今年下半年，關于基金公司高管涉嫌違規、“老鼠倉”頻發的報道不絕于耳，市場總是充斥著真真假假的傳言。其中，上海重陽投資前首席投資官李旭利被調查事件，可謂基金圈一顆重磅炸彈，也被稱之為“打擊內幕交易第一單”

這場傳聞得從李旭利10月19日突然辭職開始說起。李旭利向重陽投資遞交辭呈后，市場便一片嘩然，最猛的版本是“李旭利被抓了”

傳言一周后，李旭利本人在接受媒體采訪時稱，被查一事并不知情，辭職只是因為身體原因，指出未來可能不會再涉足投資領域。而多方消息指出，李旭利的辭職有更深的幕后，他被查的傳聞也被內部人士所證實。

在李旭利再次被監管部門帶走協助調查時，市場開始傳言：此次調查的事項已超出其在重陽投資的行為，而與其在交銀施羅德擔任基金經理和投資總監期間的違規有關，也就是說，李旭利被查是因為涉嫌“老鼠倉”

此事引發了基金圈內的“大地震”。從最初的傳言到最終證監會證實，近一個月的時間，市場的震撼度可算是前所未有。作為基金業的“大佬”，李旭利以如此方式黯然離開，令人唏噓。

范勇宏“被雙規”：原來虛驚一場

11月12日，一篇《基金總經理被查傳言導致股市大跌》的消息，似乎成了基金圈的爆炸性新聞。主角范勇宏在此間被傳被“雙規”，亦真亦幻。

自11月11日下午開始，一條關于華夏基金總經理范勇宏被“雙規”的傳聞便一直無法平息，并被稱“其影響遠超李旭利”。這條傳聞的毫無征兆，讓人無法找出消息的最初來源，但流傳的速度超乎預料，當日滬深兩市放量大跌，滬指跌破2900點。甚至有人認為，正是因為這條傳聞，導致了股市在11月12日的暴跌。

作為當事人的范勇宏，此時剛做完喉部息肉手術。他怎么也想不明白，僅僅做一個手術的時間，市場已經“風起云涌”。而此時的華夏基金市場部，面對的更是不停歇的詢問電話。無奈，華夏基金公開回應：“針對華夏基金和范勇宏總經理的謠言完全是無中生有，純屬惡意中傷，沒有任何事實依據”

這一相當具有轟動效應的謠言雖被澄清，但謠言對市場的“傷害”似乎難以抹平。

國富和申萬“被突查”風波未平

一波未平，一波又起。繼上述傳聞之后，“被查”的傳言更蔓延到多個基金公司：國海富蘭克林基金被傳原基金經理黃林遭立案調查，申萬巴黎近期被報道稱遭監管層突查。這些傳言目前仍未平息，更有澄而不清之意。

都是一場MSN聊天記錄惹的禍。

11月23日，一篇《國富原基金經理被傳遭立案調查》的報道，同樣在業內引起了軒然大波。該報道稱，國海富蘭克林基金原基金經理黃林由于MSN聊天記錄而遭立案調查，此聊天記錄曾談到股票投資，被疑涉嫌內幕交易。為此，國海富蘭克林立即發出聲明，只字未提黃林是否接受監管層調查，僅稱“原基金經理黃林已經離職，經公司調查，目前未發現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。”后又公開表示，“至于是否被調查，以及離職后的去向，由于黃林本人聯系方式已經更改，目前并不清楚”

11月24日，有媒體報道稱申萬巴黎疑遭突查，并援引業內人士的話稱：“監管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查。”申萬巴黎基金在11月25日書面回應：“我司近期未受到任何監管機構的核查，我司各項工作一切正常。

無論流言是否真實，無論被傳的基金公司是否真的存在問題，各種傳言至少說明了一個問題，基金業信任危機似乎已經悄然來臨。

“被出走”，基金經理青黃不接

今年以來，基金業人事變動可謂極為頻繁。基金的迅速擴容，基金公司的人才儲備卻遠遠跟不上這一增速，加之基金公司互挖墻角，基金從業人員頻頻跳槽等原因，基金業已出現“人才荒”

11月份，南方基金3位核心投研人員以及一名招商基金基金經理齊身投奔第一創業證券，算是目前基金從業人員向券商的一次大規模“逆流”

交銀施羅德基金公司總經理莫泰山投奔私募重陽投資，一度被稱為“基金業影響力最強的人事地震”。業內人士戲稱“公募基金成了私募的‘練兵場’”。新基金頻頻發行，基金經理更是“青黃不接”。在這種情況下，基金公司破格提拔，互挖墻角，一人身兼數職的現象屢見不鮮，“新鮮面孔”也匆匆上陣。據最新天相數據統計顯示，包括變更、離職以及增聘等各種形式的基金經理變動在內，截至目前，全年共出現了362起基金經理變動公告，平均每天發生一起。

如何培養人才并留住人才，已經成為擺在基金公司面前的一個嚴峻問題。