好望角總經理鄭拓接受證監會調查

2010年12月16日 07:42
來源：東方早報作者：早報記者柯智華

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業內人士昨日透露，鄭拓在任職交銀施羅德期間涉嫌違規。（圖片來源：東方早報）

早報記者柯智華

中國證監會嚴打內幕交易之際，被稱為國內最透明的公募基金意外成為本次監管風暴的主角。

消息人士稱，上海好望角股權投資管理有限公司(下稱“好望角股)總經理鄭拓，因涉嫌違規正接受監管調查。

早報記者于12月6日和12月15日兩次前往位于上海浦東民生路的上海好望角股權投資管理有限公司，該公司由交銀施羅德曾經的明星基金經理鄭拓一手創辦。然而，記者并未見到深陷調查漩渦之中的鄭拓，被告知“鄭總最近都在外面忙碌”。截至記者發稿，鄭拓本人的手機也一直無人接聽。

不過，傳言失蹤的鄭拓曾于12月6日下午致電本報記者稱，不接受關于“調查或老鼠倉”等話題的采訪，但對于被調查的說法未予否認。他還說，自己年底一直忙于各種投資策略會，并看好明年的市場。

接受調查

42歲的鄭拓接受監管調查的傳聞，早在數周前已在基金經理中傳開，這一消息日前由接近監管高層的人士證實。

“調查是由上海證監局操辦的，并且已經上報至中國證監會。”一位知情人士昨天向早報記者透露道。

據悉，監管部門本次對鄭拓的調查，是針對其在交銀施羅德基金公司擔任基金經理期間的違規行為。該次調查緣于上海證監局調查另外一名涉嫌“老鼠倉”的基金經理，在調查取證過程中，監管部門發現了鄭拓的問題。

幾周前，基金經理之間曾經盛傳，鄭拓已經聯系不上處于失蹤狀態。

12月6日，早報記者致電好望角公司轉接鄭拓辦公室時，其公司相關人員告訴早報記者，公司不接受采訪因此不轉接，只有同鄭拓本人提前預約好，才可以采訪。而在今年6月份，好望角辦公室人員對媒體的來電，都直接轉接到鄭拓辦公室。

12月6日下午，早報記者來到其位于上海民生路1403號信息大廈的辦公室，提及鄭拓被調查的傳聞并希望會見鄭拓，好望角公司市場部人士仍以需預約鄭總予以拒絕。

“我們一切正常，鄭總下午出去開會了，我們不接受對外采訪。”好望角副總經理陳曉秋電話里告訴早報記者，但對鄭拓被調查的說法未予以直接的否認。

6日下午16時，鄭拓用手機回電給早報記者：“最近基金業內調查說法比較多，對此我不接受采訪，但是能談一下市場的看法。

鄭拓表示，自己年底忙于參加各種券商的策略會，吸取別人的觀點看法，他對明年的市場持以相對樂觀態度，并就市場觀點講了20多分鐘。“年底比較忙，這個時間點也比較敏感，年后再見面吧。

鄭拓還告訴早報記者，因為之前每天都會接到很多廣告推銷電話，所以對手機設置了拒絕接聽陌生電話。“下次聯系我，你可以先給我短信，我再回給你。

不過，昨日有媒體報道，鄭拓被調查之后，早報記者短信聯系鄭拓，未得到其回復，而其手機仍然是“正在通話中”無法接通。

昨天，好望角對媒體的回應仍是，公司一切正常，不接受采訪。同時來自信息大廈物業的信息顯示，好望角收到最近的一封快遞時間是今年10月20日。

消息人士稱，鄭拓早在幾個月前已開始接受調查。根據公開信息，鄭拓個人新浪博客最近一次更新時間為今年5月13日。

產品面臨清盤

可查資料顯示，鄭拓在交銀施羅德基金共計任職了兩年6個月。2007年3月，鄭拓加入交銀施羅德基金公司，擔任投資副總監，并在2007年7月4日接替李旭利，出任交銀穩健基金的基金經理。2009年9月，鄭拓正式離開交銀施羅德基金，隨后創立了上海好望角公司。

作為“老君安”人，鄭拓曾被業界認為最有理念的基金經理之一。其個人履歷顯示，歷任君安證券投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金公司基金經理，交銀施羅德基金公司投資副總監。

在海富通期間，鄭拓先后擔任海富通精選證券投資基金基金經理(2005年4月至2006年9月)、海富通股票證券投資基金基金經理(2005年8月至2007年3月)，海富通強化回報混合型證券投資基金基金經理(2006年5月至2006年9月)，海富通風格優勢股票型證券投資基金(2006年10月至2007年3月)基金經理，這些基金均取得了不錯的成績。

而在交銀施羅德期間，更是達到了個人投資的高峰。其2007年3月至2009年7月間管理的交銀穩健證券投資基金，取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價，并在全球著名商業雜志《福布斯》發布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。

但創辦好望角后的鄭拓可謂流年不利。上海好望角股權投資管理公司成立于2009年10月，是一家專注于大中華區資本市場，為投資者提供股權投資管理和一般投資管理的專業機構。好望角的投資管理工具為鄭拓研發的增效市場分析投資系統。目前好望角公司股東構成為鄭拓、陳曉秋與沈培敏，三人各出資750萬、200萬、50萬、

鄭拓曾在2009年底表示，要在2010年玩大股票，也就是在流動性充沛情況下，大市值股票將在今年一季度表現強勢。然而，這一判斷與今年市場表現正好相反，鄭拓管理的產品表現較差。

好望角網站顯示，該公司目前旗下共有兩個產品，其中成立于2009年11月13日的深藍1號，截至今年12月13日，其信托單位凈值為0.6729元，單位凈值實際增長率為-32.71%；另一只產品深藍3號成立于2009年12月25日，截至今年11月25日，其信托單位凈值為70.39元，單位凈值實際增長率為-29.61%。顯然，深藍1號已經觸及清盤的紅線，另一只產品深藍3號亦在清盤紅線之間徘徊。

面對不理想的業績，今年10月鄭拓在接受媒體采訪時曾表示，一方面是市場出現了很大的變化，二是自己有些急，不應該在投資系統不完善時使用，也因此交了很多學費，有很多收獲。今年8月，好望角從民生路的金鷹大廈搬至同一條路上的信息大廈，辦公面積變小，環境也不如前。

截至昨天，陳曉秋和沈培敏依舊在好望角上班。