好望角涉嫌“老鼠倉” 鄭拓被查疑云

2010年12月23日 08:15
來源：時代周報 作者：王玨

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本報記者 王玨 發(fā)自上海

就在大家的眼球都被李旭利事件吸引時，上海好望角股權(quán)投資管理公司(下稱“好望角股 )創(chuàng)辦人鄭拓涉嫌老鼠倉的傳聞無異于一枚重磅炸彈。“我們從監(jiān)管層側(cè)面渠道得到的消息，鄭拓確實被查了。”一位接近監(jiān)管層的人士在接受時代周報記者采訪時表示。

無獨有偶，好望角禍不單行。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月底，山東信托發(fā)行的好望角深藍1號以及中信信托發(fā)行的好望角深藍3號分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列，其中的深藍3號極可能面臨清盤風(fēng)險。為此，時代周報記者撥打了鄭拓的手機，但一直處于關(guān)機狀態(tài)。

深陷“調(diào)查門”

2010年上海灘，基金業(yè)又是“鼠”影頻現(xiàn)。從處在漩渦中心的李旭利到已從中歐基金辭職的許春茂，來自監(jiān)管層的“捕鼠風(fēng)暴”似有愈刮愈烈之勢。

早在今年10月，關(guān)于好望角總經(jīng)理鄭拓被調(diào)查的傳言逐漸在坊間流傳開來。12月中旬，關(guān)于鄭拓被調(diào)查的消息頻頻見諸報端。有媒體曾報道稱，鄭拓涉嫌卷入“老鼠倉”。12月15日，傳出監(jiān)管層已開始對鄭拓進行調(diào)查的消息。“鄭拓是因為在公募基金任職期間涉嫌老鼠倉，因此被查了。”上述接近監(jiān)管層的人士在接受時代周報記者采訪時表示。

公開資料顯示，鄭拓畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律系，后前往美國芝加哥大學(xué)商學(xué)院深造，具備較深厚的經(jīng)濟學(xué)造詣和長達15年的投資管理經(jīng)驗，包括國內(nèi)和國際市場的投資經(jīng)驗。鄭拓先后擔(dān)任過交銀穩(wěn)健、海富通股票、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、海富通精選、海富通強化回報的基金經(jīng)理。

2007年7月，鄭拓接替李旭利，出任交銀穩(wěn)健基金的基金經(jīng)理。在其管理交銀穩(wěn)健基金期間，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期的五星級基金評價，并被全球著名商業(yè)雜志《福布斯》評為2009中國基金排行榜中的十大最佳股票型基金之一。2009年7月底，鄭拓投身私募，離開交銀施羅德基金公司，創(chuàng)辦好望角公司。和李旭利一樣，鄭拓的“奔私”亦頗受業(yè)界關(guān)注。

好望角網(wǎng)站上顯示，該公司成立于2009年，是一家專注于大中華區(qū)資本市場、為投資者提供股權(quán)投資管理和一般投資管理的專業(yè)機構(gòu)。該公司目前的股東構(gòu)成為鄭拓、陳曉秋與沈培敏，其中鄭拓出資750萬元，陳曉秋和沈培敏分別出資200萬元和50萬元。根據(jù)相關(guān)資料顯示，陳曉秋為好望角副總經(jīng)理兼研究總監(jiān)，沈培敏為好望角副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)。

近期有關(guān)報道稱，鄭拓和李旭利兩人在交銀施羅德基金任職期間存在“老鼠倉”行為。該報道同時指出，李旭利被調(diào)查原是無心插柳，監(jiān)管部門最初實際調(diào)查的是鄭拓，李旭利是被牽扯出來的。這一說法，和此前外界流傳的李旭利是因為交銀方面舉報而遭到調(diào)查的傳聞不同。“這種說法我們已經(jīng)從監(jiān)管層得到了證實。” 上述接近監(jiān)管層的人士表示。

產(chǎn)品業(yè)績墊底

目前，好望角共有兩只證券投資信托產(chǎn)品。好望角深藍1號證券投資集合資金信托計劃，2009年11月募集成立，受托人為山東國際信托，信托保管人是民生銀行。另一只產(chǎn)品是好望角深藍3號證券投資集合資金信托計劃，2009年12月募集成立，受托人為中信信托，信托保管人為建設(shè)銀行。兩只產(chǎn)品均是由好望角創(chuàng)辦人鄭拓掌舵。

但令人意想不到的是，兩只產(chǎn)品自發(fā)行開始其凈值不斷下跌。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月底，山東信托發(fā)行的好望角深藍1號以及中信信托發(fā)行的深藍3號分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列。

根據(jù)好望角官方網(wǎng)站顯示，截至今年12月13日深藍1號凈值已跌至0.67；而另一只產(chǎn)品深藍3號在12月10日單位凈值僅為70.43。若形勢繼續(xù)惡化，深藍3號極可能面臨清盤風(fēng)險。

深藍3號的產(chǎn)品合同中約定，在信托計劃存續(xù)期內(nèi)，當估值結(jié)果顯示某開放日的信托單位累計凈值不高于“70”時，觸發(fā)特別交易權(quán)條款，受托人向所有受益人公告，并有權(quán)終止本信托計劃。

深藍1號的命運也可見端倪。有媒體曾報道稱，深藍1號成立時規(guī)模8400萬元，而當前的規(guī)模只有1000多萬元了，規(guī)模縮水近九成。當談到鄭拓在公募基金期間業(yè)績表現(xiàn)出色，但在私募表現(xiàn)卻令人大跌眼鏡時，一位上海基金界人士表示：“公募與私募是兩種不同概念，在公募業(yè)績好并不代表在私募業(yè)績就一定會好，環(huán)境變了很多事情都說不準。

“對于好望角來說，現(xiàn)在是處在一個困難的時期。”上述上海基金界人士表示，好望角的產(chǎn)品現(xiàn)在凈值比較低，要上來也很困難。包括這次鄭拓被調(diào)查的事情使好望角的品牌受到了很大的傷害。此外，好望角的產(chǎn)品收益確實很差，對投資者實在不好交代。

時代周報記者在登錄鄭拓的博客時發(fā)現(xiàn)一篇題為“對制約當前行情發(fā)展的幾點因素的思考”的文章，發(fā)表日期為2010年12月17日。在這篇文章結(jié)束時鄭拓寫道：“2010年很快就要過去了。回顧2010年的行情，市場潮漲潮落，就像人生有起有伏。順利的時候心存感激，挫折的時候懂得反省和忍耐。股市如人生。”也許這就是他內(nèi)心最真實的寫照。

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