錢穎一：科斯與中國

2011年01月18日 22:04
來源：財經網作者：錢穎一

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中國經濟的制度轉型還有很長的路要走。科斯的學說對我們思考中國的制度轉型具有基礎性的意義

錢穎一/文

2010年12月29日是經濟學家羅納德·科斯(Ronald Coase)教授100歲生日。這一天上午，中國經濟學家在北京召開了“科斯與中國”學術研討會，在祝賀他百年壽辰之際，研討科斯的學術思想及其對中國的意義。

科斯教授在美國芝加哥家中通過網絡視頻參加了會議，并發表了熱情的講話。雖然會議召開時芝加哥時間是28日晚，但倫敦已經是29日凌晨。對于出生在倫敦郊區的科斯而言，在中國舉辦的這個活動，一定是他當天收到的第一份祝福。

科斯教授長期在芝加哥法學院任教，并非經濟系教授。然而他是上個世紀最重要的經濟學家之一。他于1991年獲得諾貝爾經濟學獎。他的兩篇論文，一篇是在1937年他27歲時發表的《企業的性質》，另一篇是在1960年他50歲時發表的《社會成本問題》，對經濟學以及法學產生了劃時代的影響。他的名字永遠地同“交易成本”“產權”“企業邊界”和“新制度經濟學”等術語聯在一起。

值得注意的是，他的學術思想自從上世紀80年代被介紹到中國以后，對中國經濟學界的影響似乎比對西方的影響更大。也許是因為他的論文沒有用到數學，淺顯易懂。也許是因為他的理論基于直觀的觀察，使人容易接受。

不過在我看來，科斯在中國影響巨大的根本原因有兩條：一是他經濟思想的深刻性；二是他所關注的問題同中國經濟改革面臨的挑戰有直接相關性。這兩者的結合可以解釋，為什么中國經濟學家對科斯的學說情有獨鐘。

首先，大多數現代經濟學家的研究側重于市場中的資源配置問題，而科斯的研究超出了這個范圍。科斯學說是研究權利(rights)和權力(authority)的配置問題，這其中包括產權問題。權利和權力的配置往往是資源配置背后的因素和條件，因此，權利和權力配置問題對于像中國這樣一個從中央計劃經濟，正走向市場經濟的轉軌經濟來說，遠比單純的資源配置問題更為基本，更為重要。

這是因為對資源配置問題的研究多以清晰產權和健全法治為前提，而這個前提在中國恰恰原來并不存在，需要通過改革建立。所以，我們討論中國的轉軌問題，討論中國的發展問題，擺脫不開研究權利和權力如何重新配置的問題。科斯的學說為我們的研究提供了基本的分析框架。

第二，科斯開創了新制度經濟學，而新制度經濟學不同于“舊制度經濟學”的一個重要方面在于，它是分析性的學說，而不是描述性的學說。分析性的就是學說里面有假定、有推理、有命題、有檢驗。而分析中有一個核心抓手，就是交易成本。交易成本是可觀察、可度量的。交易成本不僅局限于市場中的交易成本，也包括組織中的交易成本，有時也稱做組織成本。

有了交易成本這個切入點，當我們研究制度的時候，不僅僅是描述現象和探討概念，而且在理論上有推論，在實證上有檢驗。新制度經濟學繼承了舊制度經濟學對制度的關注，但它的影響遠超過后者，就是因為它是分析的，而不是簡單地對制度進行描述。

正因為如此，它的理論是有力量的，既有解釋力，又有預測力。這對于研究中國的經濟問題，特別是制度問題極有意義，它指導我們擺脫從概念到概念的研究方法，集中于通過推理導出可檢驗的命題，再去搜集經驗證據，檢驗這些命題。這是研究制度問題的科學方法。

第三，新古典經濟學為了研究市場的資源配置機制，把注意力集中在對市場交易活動和價格機制方面，為此就把市場中的企業簡化成一個生產函數和一個利潤最大化的假定。所以我們對市場的理解著重于價格。但科斯學說讓我們對市場制度的認識超越了僅僅是對市場交易和市場價格的認識。

在科斯看來，市場交易、企業內部交易，甚至政府對市場的監管等都是不同的合同形式或組織形式，哪種勝出是根據競爭和效率的原則決定的。這就讓我們對于市場制度的整體有更高層次的理解。這對于中國這樣的轉型經濟極為重要。因為轉型本身就是重新界定企業與市場、政府與企業、政府與市場的關系。科斯的學說讓我們在分析制度轉型的時候，站在一個新的高度。

經過30多年的改革、開放和發展，中國經濟已經今非昔比。不過，中國經濟的制度轉型還有很長的路要走。科斯的學說對我們思考中國的制度轉型具有基礎性的意義。他的學說是對權利(包括產權)和權力配置的研究，是以交易成本為切入點的分析性研究，同時又為我們提供了對市場經濟制度認識的一個整體分析框架。

這就是為什么科斯的學說在中國這樣的發展中、轉型中的國家有如此巨大影響的基本原因。也正因此，我相信他的思想在中國，不僅在改革初期，而且在目前和未來，都會有非常大的生命力。

錢穎一為清華大學經濟管理學院院長、教授