新三板擴容箭在弦上試點方案2011年兩會后有望公布

2011年01月19日 06:19
來源：中國證券報作者：蔡宗琦

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加快場外市場建設成為2011年證監會工作重點之一。市場人士認為，諸多跡象表明，新三板擴容試點方案2011年兩會后有望正式公布，而做市商制度已經確認同步推出，個人投資者將被允許投資新三板。目前，證券業協會正加速授予券商代辦系統主辦券商業務資格，為新三板擴容做準備。

擴容在即

在剛剛召開的全國證券期貨監管會議上，證監會主席尚福林明確表示應抓緊啟動中關村試點范圍擴大工作。

對此，消息人士透露，目前試點擴大的準備工作已經成熟，只待東風。目前試從監管角度來看，新三板擴容試點尚差最后幾步：在規則尚未出臺前繼續完善非上市公司股份公開轉讓試行辦法，做好報批和發布工作，推進市場組織、宣傳培訓、技術保障等工作，實現符合條件的國家高新區非上市公司股份公開掛牌轉讓。不難看出，新三板擴容已經箭在弦上。

市場人士發現，在尚福林提出的2011年八項工作規劃中，新三板名列第一。“這是以前沒有出現過的情況，說明新三板擴容試點已是列上日程的事情。”早在2010年初，證監會便確定推進新三板擴大試點工作為當年的重點工作任務之一。據市場人士透露，新三板上市規則最快有望在兩會后出臺，正式擴容則在下半年逐步鋪開。

在即將公開的新三板擴容方案中，或有兩項重要調整：推出做市商制度及允許個人投資新三板。消息人士表示，去年底證監會召集代辦系統主辦券商召開了座談會，會上已經確認推出做市商制度。“但具體是主辦券商代辦轉讓一家企業后獲得做市商資格，還是全面鋪開授予做市商資格，兩種做法如何操作尚未最終確定。

券商備戰

證券業協會18日公告，經審核，授予萬聯證券有限責任公司代辦系統主辦券商業務資格，可從事業務種類為股份轉讓業務和股份報價業務。至此，共有43家券商獲得代辦系統主辦券商業務資格。

統計顯示，自中信建投2009年4月成為第28家獲得代辦系統主辦券商業務資格的券商以來，在一年多時間里，證券業協會沒有核發任何相關資格。從2010年5月開始，協會陸續授予華泰聯合證券、長城證券、浙商證券多家券商的代辦系統主辦券商業務資格，不到一年時間里隊伍擴容15家。

業內人士認為，券商“跑步入場”意味著有關部門正積極籌備新三板擴容相關事宜。他說：“目前，中關村科技園區僅有不到百家公司掛牌轉讓，數量非常小。市場人士普遍預期，未來新三板擴容后，每年應有數百家非上市股份公司掛牌轉讓股份。這對于作為中介的券商要求頗高，畢竟入場券商越多，未來有望登陸新三板的儲備公司數量可能也就越大。這也說明，新三板擴容正越來越近。”